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近日，中國保險資產管理業協會（以下簡稱“協會”）制定并發布了《保險資產管理公司投資管理能力建設及自評估信息披露自律規則（試行）》（以下簡稱《自律規則》）。《自律規則》的發布是落實《中國銀保監會關于優化保險機構投資管理能力監管有關事項的通知》（銀保監發〔2020〕45號）等監管規定相關精神的重要舉措，對于規范保險資產管理公司投資管理能力建設及自評估情況信息披露（以下簡稱“投資管理能力信息披露”）行為，促進信息披露的真實、準確、完整和及時，保障投資管理能力建設的規范化和持續性具有重要意義。

《自律規則》對保險資產管理公司投資管理能力信息披露的主體責任、披露規范及內容要求、工作機制、自律管理與自律服務等進行了規范，主要內容包括：一是主體責任方面，明確保險資產管理公司是投資管理能力信息披露行為的責任主體，應當審慎客觀、實事求是，依法依規，扎實穩妥開展投資管理能力信息披露工作，做到“成熟一項，披露一項”，樹立“一次通過”意識，杜絕“帶病披露”、“闖關披露”等現象，切實提升投資管理能力信息披露質量。二是披露規范及內容要求方面，明確保險資產管理公司應該建立完善的論證、評估、決策、披露管理等程序和機制，確保投資管理能力信息披露工作的規范化和標準化。保險資產管理公司合規管理部門應當在各項投資管理能力的自評估和信息披露工作中出具明確合規意見與結論。保險資產管理公司應當審慎客觀評估投資管理能力建設情況，根據監管規定對投資管理能力建設的組織架構、專業隊伍、制度體系、系統建設、運作管理、風險控制等方面的標準和要求進行充分論證，發表清晰、明確的評估意見和結論。三是工作機制方面，協會發現存在信息披露不及時、內容不準確、材料不完整或其他疑問的，履行相關程序，采取自律措施，并報告銀保監會。協會建立并完善材料接收、查驗核實、信息反饋、跟蹤監測等工作流程機制，建立權責清晰、規范透明的自律措施決策和實施機制，確保自律措施實施及自律管理結果公開、公平、公正。四是自律管理方面，協會依據監管規定及自律規則等對投資管理能力信息披露開展自律管理，對投資管理能力首次披露、半年度披露、重大事項披露信息進行查驗，根據查驗結果采取相應自律措施，并將相關情況報告銀保監會。五是自律服務方面，明確協會做好政策解讀、人員培訓、信息披露系統建設等基礎服務工作，為保險資產管理公司投資管理能力信息披露提供高效、便捷的服務。

下一步，協會根據相關規定和自律要求，一是持續完善規則體系。不斷完善投資管理能力信息披露材料標準和規范，制定相關細則和問答指引，持續推進保險資產管理公司投資管理能力信息披露自律規則體系建設。二是加強數據信息管理。協會根據監管及行業需要，建立投資管理能力信息披露數據庫，記錄保險資產管理公司投資管理能力建設、信息披露及接受自律措施等。加強投資管理能力自律管理工作底稿和工作檔案管理，如實記錄相關機構違規情形、處理依據、決策過程、機構意見等，做到要件齊全、記錄詳實、全程留痕、便于追溯。三是發揮行業監測與服務職能。定期分析、總結行業投資管理能力建設現狀、存在的問題，研提相關改進意見，面向行業主動通報分析研究成果，促進機構自評、協會自律、市場約束形成合力，持續提升保險資產管理公司投資管理能力。四是加強監管溝通匯報。協會定期向銀保監會報告投資管理能力信息披露情況及自律管理工作情況，并在銀保監會的指導下持續完善制度規范和機制流程，做好投資管理能力信息披露自律管理相關工作。