香港保險業監管局(IA)對市場上的兩家保險經紀公司采取了首次紀律處分行動。
監管機構在一份聲明中表示,兩家公司未能在各自財政年度結束后的六個月內提交經審計的財務報表和審計報告。IA未點名的兩家經紀公司均已被罰款,其中一家已被吊銷執照。
這些行為是保監局自2019年9月23日接手對保險中介機構進行直接監管以來的首次紀律處分。這些違規行為是在上述日期之前犯下的,因此保險業監督根據當時的相關要求,按照過渡安排處理這些違規行為。
在新制度下,經紀商仍須在財政年度結束后的六個月內提交必要的財務文件。保監局可根據《保險業條例》,將違反上述規定的行為檢控為違法行為,而不僅僅是紀律處分。
如被判有罪,該公司將被處以第6級罰款(目前為 100,000 港元)。如持續違法,將被罰款每天港幣500元。根據保監局的說法,此類違法行為可能會對經紀公司持有營業執照的適當性和適當性產生不利影響。
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