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中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)發(fā)〔2016〕71號(hào)|2016-08-10發(fā)布|2016-08-10實(shí)施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)發(fā)〔2016〕71號(hào)

一、中國保監(jiān)會(huì)支持符合條件的保險(xiǎn)公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，鼓勵(lì)掛牌保險(xiǎn)公司采取做市方式或競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行掛牌股份轉(zhuǎn)讓。
二、保險(xiǎn)公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管指標(biāo)，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。
三、保險(xiǎn)公司向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌前，需取得中國保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管意見。
四、保險(xiǎn)公司通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非公開發(fā)行股票的，需在發(fā)行前取得中國保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管意見。
保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在非公開發(fā)行股票完成之日起30日內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)定向中國保監(jiān)會(huì)提交變更注冊(cè)資本和修改章程的行政許可申請(qǐng)。
五、保險(xiǎn)公司根據(jù)本通知第三、四條規(guī)定，申請(qǐng)中國保監(jiān)會(huì)出具監(jiān)管意見時(shí),應(yīng)當(dāng)提交以下材料:
（一）公司股東大會(huì)通過的在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票的決議，以及授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議；
（二）在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票的方案，方案應(yīng)明確掛牌或發(fā)行后股份轉(zhuǎn)讓的方式，非公開發(fā)行股票的方案中還應(yīng)明確擬發(fā)行對(duì)象的基本情況、財(cái)務(wù)狀況等信息；
（三）在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票后的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況；
（四）償付能力與公司治理狀況說明；
（五）經(jīng)營業(yè)績(jī)與財(cái)務(wù)狀況說明；
（六）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
六、投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持有掛牌保險(xiǎn)公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%以上的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起15日內(nèi)，由保險(xiǎn)公司報(bào)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國保監(jiān)會(huì)有權(quán)要求不符合條件的投資人轉(zhuǎn)讓所持有的股份。
七、投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以協(xié)議方式受讓掛牌保險(xiǎn)公司股份不足5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起15日內(nèi)，由保險(xiǎn)公司報(bào)中國保監(jiān)會(huì)備案；以做市方式或競(jìng)價(jià)方式受讓掛牌保險(xiǎn)公司股份不足5%的，參照上市保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求，不再履行備案手續(xù)。
八、投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資掛牌保險(xiǎn)公司股份，應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。
保險(xiǎn)公司選擇協(xié)議方式掛牌的，投資人應(yīng)當(dāng)符合《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》非上市保險(xiǎn)公司股東資格的相關(guān)規(guī)定；保險(xiǎn)公司選擇做市方式或競(jìng)價(jià)方式掛牌的，投資人資格參照適用上市保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求，允許自然人等合格投資者投資掛牌保險(xiǎn)公司股份。
九、本通知第七、八條所稱做市，是指由證券公司擔(dān)任做市商的做市交易方式。
十、本辦法所稱保險(xiǎn)公司，包括保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司。中國保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司股權(quán)監(jiān)管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十一、本通知自發(fā)布之日起施行。
中國保監(jiān)會(huì)
2016年8月10日