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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)廳函〔2014〕476號(hào)|2014-12-18發(fā)布|2014-12-18實(shí)施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)廳函〔2014〕476號(hào)

中國(guó)保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于征求對(duì)《關(guān)于加強(qiáng)再保險(xiǎn)登記管理的通知（征求意見稿）》意見的函
保監(jiān)廳函〔2014〕476號(hào)
各保監(jiān)局，各保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司：
為進(jìn)一步加強(qiáng)再保險(xiǎn)監(jiān)管工作，防范再保險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)，提高再保險(xiǎn)資產(chǎn)安全性，我會(huì)起草了《關(guān)于加強(qiáng)再保險(xiǎn)登記管理的通知（征求意見稿）》。現(xiàn)征求你單位意見，請(qǐng)于2014年12月31日17:00前將意見通過保監(jiān)會(huì)電子文件傳輸系統(tǒng)報(bào)送信息模塊報(bào)至我會(huì)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)監(jiān)管部。
請(qǐng)各保監(jiān)局將此文件轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)各保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司，代為收集意見后一并反饋。
聯(lián)系人：程鴻
電
話：010
中國(guó)保監(jiān)會(huì)辦公廳
2014年12月18日
關(guān)于加強(qiáng)再保險(xiǎn)登記管理的通知（征求意見稿）
各保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司：
為了進(jìn)一步規(guī)范再保險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)對(duì)再保險(xiǎn)接受人和再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)再保險(xiǎn)市場(chǎng)健康協(xié)調(diào)發(fā)展,中國(guó)保監(jiān)會(huì)決定建立再保險(xiǎn)登記管理制度。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、再保險(xiǎn)接受人是指承接其他保險(xiǎn)人轉(zhuǎn)移的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)人。包括保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)共同體、勞合社及辛迪加，以及中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他類型的機(jī)構(gòu)。再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人是指基于再保險(xiǎn)分出公司利益、為再保險(xiǎn)分出公司與分入公司訂立再保險(xiǎn)合同提供中介服務(wù)、并按約定收取傭金的機(jī)構(gòu)。
二、所有參與中華人民共和國(guó)境內(nèi)（不含港、澳、臺(tái)地區(qū)，下同）再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的再保險(xiǎn)接受人和再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人均應(yīng)按照本通知要求在中國(guó)保監(jiān)會(huì)建立的“再保險(xiǎn)登記系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱“登記系統(tǒng)”）進(jìn)行登記。
三、再保險(xiǎn)接受人、再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)以機(jī)構(gòu)為單位在“登記系統(tǒng)”進(jìn)行注冊(cè)并登記。保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司，以及上述公司的每一個(gè)分支機(jī)構(gòu)、勞合社及其每一個(gè)辛迪加均應(yīng)單獨(dú)進(jìn)行注冊(cè)登記，再保險(xiǎn)共同體可作為一個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)登記。
四、中國(guó)境內(nèi)的再保險(xiǎn)接受人、再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人可直接在“登記系統(tǒng)”注冊(cè)并登記。
五、中國(guó)境外的再保險(xiǎn)接受人、再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人在注冊(cè)前，需由中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立并已在“登記系統(tǒng)”注冊(cè)的保險(xiǎn)公司或再保險(xiǎn)公司向中國(guó)保監(jiān)會(huì)引薦，并上傳《引薦函》至“登記系統(tǒng)”（格式附后）。再保險(xiǎn)接受人、再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人可自行選擇引薦公司。
六、根據(jù)引薦公司的申請(qǐng)，“登記系統(tǒng)”向被引薦公司預(yù)留的郵箱自動(dòng)發(fā)送注冊(cè)賬戶和初始密碼。被引薦公司應(yīng)在收到“登記系統(tǒng)”注冊(cè)郵件15日內(nèi)在“登記系統(tǒng)”注冊(cè)，填寫相關(guān)登記信息并提交系統(tǒng)審核。超過有效期，賬戶和密碼將自動(dòng)失效，應(yīng)重新申請(qǐng)引薦。
七、境內(nèi)保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司在引薦再保險(xiǎn)接受人或再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照《關(guān)于再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)安全性有關(guān)問題的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2007〕112號(hào)）的要求，審慎選擇引薦再保險(xiǎn)接受人。引薦公司應(yīng)與被引薦公司已有再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)往來，或者即將開展再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)往來。
八、保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司在“登記系統(tǒng)”進(jìn)行登記，需提供以下信息：
（一）公司名稱；
（二）公司地址；
（三）注冊(cè)地監(jiān)管部門營(yíng)業(yè)許可；
（四）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（五）最近三年年報(bào)；
（六）前三大股東的名稱及份額；
（七）國(guó)際信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)實(shí)力評(píng)級(jí)；
（八）資本金和公積金（或凈資產(chǎn)）；
（九）是否國(guó)有企業(yè)；
（十）當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的最近兩年無重大違法違規(guī)行為的證明；
（十一）當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的償付能力滿足當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)法律法規(guī)的證明；
（十二）聯(lián)系人及聯(lián)系方式；
（十三）母公司名稱及注冊(cè)地（僅子公司適用）；
（十四）總公司名稱及注冊(cè)地（僅分公司適用）；
（十五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。
九、再保險(xiǎn)共同體在“登記系統(tǒng)”進(jìn)行登記，需提供以下信息：
（一）再保險(xiǎn)共同體名稱；
（二）管理機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)；
（三）管理機(jī)構(gòu)地址；
（四）成員公司名單及所在國(guó)家或地區(qū)；
（五）業(yè)務(wù)范圍；
（六）最近三年年度經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)；
（七）聯(lián)系人及聯(lián)系方式；
（八）前三大份額成員公司名稱及份額；
（九）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。
十、勞合社在“登記系統(tǒng)”進(jìn)行登記，需提供以下信息：
（一）名稱；
（二）注冊(cè)地監(jiān)管部門營(yíng)業(yè)許可；
（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（四）凈資產(chǎn)；
（五）國(guó)際信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)實(shí)力評(píng)級(jí)；
（六）最近三年年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
（七）當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的最近兩年無重大違法違規(guī)行為的證明；
（八）當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的償付能力滿足當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)法律法規(guī)的證明；
（九）聯(lián)系人及聯(lián)系方式；
（十）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。
辛迪加在“登記系統(tǒng)”進(jìn)行登記，需提供以下信息：
（一）辛迪加代碼；
（二）組成辛迪加的成員名單；
（三）辛迪加業(yè)務(wù)范圍；
（四）辛迪加承保能力；
（五）辛迪加經(jīng)勞合社批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)計(jì)劃；
（六）辛迪加償付能力充足率；
（七）辛迪加的財(cái)務(wù)實(shí)力評(píng)級(jí)（選填）；
（八）辛迪加最近三年年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
（九）辛迪加管理代理公司名稱；
（十）辛迪加管理代理公司簡(jiǎn)介；
（十一）聯(lián)系人及聯(lián)系方式；
（十二）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。
十一、再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司在“登記系統(tǒng)”進(jìn)行登記，需提供以下信息：
（一）公司名稱；
（二）公司地址；
（三）注冊(cè)地監(jiān)管部門營(yíng)業(yè)許可（選填）；
（四）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（五）最近三年年報(bào)；
（六）前三大股東的名稱及份額；
（七）母公司名稱及注冊(cè)地（僅子公司適用）；
（八）總公司名稱及注冊(cè)地（僅分公司適用）；
（九）職業(yè)責(zé)任保單；
（十）聯(lián)系人及聯(lián)系方式；
（十一）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。
十二、再保險(xiǎn)接受人、再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)本著最大誠(chéng)信原則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地在“登記系統(tǒng)”登記相關(guān)信息，并接受中國(guó)保監(jiān)會(huì)和市場(chǎng)主體的監(jiān)督。
十三、再保險(xiǎn)接受人在出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)在15日內(nèi)將相關(guān)情況在“登記系統(tǒng)”中更新：
（一）償付能力充足率低于100%；
（二）結(jié)清（run-off）；
（三）信用評(píng)級(jí)降級(jí)；
（四）因重大違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門處罰；
（五）被監(jiān)管部門接管；
（六）破產(chǎn)清算；
（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
十四、再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人在出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)在15日內(nèi)將相關(guān)情況在“登記系統(tǒng)”中更新：
（一）因重大違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門處罰；
（二）被監(jiān)管部門接管；
（三）破產(chǎn)清算；
（四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
十五、在“登記系統(tǒng)”進(jìn)行登記的再保險(xiǎn)接受人或再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)系統(tǒng)審核通過后，成為有效的再保險(xiǎn)接受人或再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人，有效期為三個(gè)月,并在有效清單中列明。
十六、再保險(xiǎn)接受人、再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在有效期截止前，對(duì)登記的相關(guān)信息進(jìn)行更新和確認(rèn)，確認(rèn)后有效期自動(dòng)續(xù)期三個(gè)月。在有效期到期前一個(gè)月，“登記系統(tǒng)”將自動(dòng)向再保險(xiǎn)接受人、再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人登記的聯(lián)系人郵箱發(fā)送電子郵件提示更新信息。超過有效期未更新信息的，“登記系統(tǒng)”自動(dòng)將其從有效名單中剔除，直至其更新信息后恢復(fù)有效狀態(tài)。超過有效期截止日三個(gè)月仍未更新信息的，需按照新用戶重新申請(qǐng)注冊(cè)。
十七、再保險(xiǎn)接受人、再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人有效名單發(fā)生變動(dòng)時(shí)，“登記系統(tǒng)”自動(dòng)向所有注冊(cè)用戶預(yù)留的郵箱發(fā)送提示信息。
十八、在“登記系統(tǒng)”中注冊(cè)的中國(guó)境內(nèi)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，具有查詢?cè)俦ｋU(xiǎn)接受人和再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人信息、有效清單和發(fā)現(xiàn)不實(shí)信息舉報(bào)的權(quán)利。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)確定對(duì)“登記系統(tǒng)”可查詢信息的范圍，并有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。
十九、境內(nèi)的保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司在選擇再保險(xiǎn)接受人或再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人時(shí)，應(yīng)在“登記系統(tǒng)”生成的有效清單中選擇，不得與有效清單之外的再保險(xiǎn)接受人或再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人開展再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。
二十、當(dāng)“登記系統(tǒng)”中有效的再保險(xiǎn)接受人變?yōu)闊o效的再保險(xiǎn)接受人時(shí)，再保險(xiǎn)分出公司應(yīng)該立即停止與該再保險(xiǎn)接受人訂立新的再保險(xiǎn)合同，直到該再保險(xiǎn)接受人恢復(fù)至有效狀態(tài)。
二十一、如再保險(xiǎn)接受人、再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人故意隱瞞信息或者故意發(fā)布虛假信息，經(jīng)確認(rèn)屬實(shí)后，“登記系統(tǒng)”將該再保險(xiǎn)接受人或者再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人從有效清單中剔除，且2年內(nèi)不得恢復(fù)、不得再次申請(qǐng)登記。
二十二、所有注冊(cè)用戶通過“登記系統(tǒng)”知悉的商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)負(fù)有保密義務(wù)。
二十三、轉(zhuǎn)分保接受人和經(jīng)紀(jì)人，適用本通知。
二十四、本通知自XXXX年XX月XX日起執(zhí)行。
附件：
2.引薦函（樣本)
1.再保險(xiǎn)登記流程圖