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中國保險監(jiān)督管理委員會||2012-08-02發(fā)布|2012-08-02實施|現行有效


一、投資管理人受托管理保險資金，應當遵照《委托辦法》的有關規(guī)定，履行必要的決策程序，自行評估受托管理能力。
二、投資管理人自我評估符合規(guī)定標準的，可向中國保監(jiān)會提交書面報告，并填寫《投資管理人受托管理保險資金報告表》（見附件1）。書面報告應當要件齊備，清晰闡明必備要點（見附件2），并由公司法定代表人或法定代表人授權的代理人簽署。授權代理人簽署的，應當提供合法有效的授權文件。
三、投資管理人報告材料一式兩份，其中一份為原件，一份為復印件，附電子版光盤。《投資管理人受托管理保險資金報告表》一式兩份，均為原件。報告材料應當采用A4紙張規(guī)格，并用245×315毫米規(guī)格的硬皮活頁夾裝訂成冊。活頁夾封面和側面需標注：“受托管理保險資金報告材料”、公司名稱、報告日期等。除固定格式外，正文標題字體為四號仿宋，正文內容字體為小四號仿宋，1.5倍行距，雙面印刷，頁碼置于每頁下端居中。報告材料應當按順序歸集，附分隔標簽，加蓋騎縫章，載明主要承辦人員姓名和聯系方式。
四、投資管理人報告材料，符合監(jiān)管規(guī)定的，中國保監(jiān)會自材料齊備之日起10個工作日內，對《投資管理人受托管理保險資金報告表》予以確認；不符合監(jiān)管規(guī)定的，保監(jiān)會通知投資管理人補正。
五、投資管理人履行報告程序后，應當遵循市場化原則，按照《委托辦法》的相關規(guī)定，與保險機構協(xié)商受托事宜，合理確定費率定價機制，并且依規(guī)履行報告義務。
附件1：投資管理人受托管理保險資金報告表
報告單位
(加蓋公司公章)
報告事項
報告日期
文件齊備日期公司報告材料
材料清單
公司報送
1.?書面報告
2．決策文件及承諾函
3．可行性報告
4．制度文本及系統(tǒng)說明
5.?組織架構及專業(yè)團隊說明
6．證明文件
7．報送材料電子文檔光盤備注
年?月?日
注：文件齊備日期及備注欄，由中國保監(jiān)會填寫。
附件2：投資管理人受托管理保險資金報告要件及要點
一、書面報告
為公司正式發(fā)文，主要說明經公司自評，符合《委托辦法》規(guī)定，擬開展受托管理保險資金業(yè)務。
二、決策文件及承諾函
公司股東（大）會或者董事會有關開展受托管理保險資金的決議。必要時，還應附上會議紀要或者相關記錄。
公司應當承諾其所提供的報告，材料真實、準確和完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，接受中國保監(jiān)會有關保險資金委托投資的質詢，并依規(guī)履行報告義務。
承諾函應當由公司法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字，并加蓋公司公章。承諾函自簽署之日起生效，并在受托管理保險資金期間持續(xù)有效。
三、可行性報告
投資管理人可根據實際情況，按照《委托辦法》第六條和第七條、第八條或者第九條規(guī)定，全面評估并詳細說明受托管理保險資金的可行性，以及最近三年公司及相關人員的合法合規(guī)情況，由公司法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字，并加蓋公司公章。
四、制度文本及系統(tǒng)說明
制度應當為公司正式文件，包括受托投資管理制度和風險控制制度，能夠覆蓋受托投資管理的關鍵環(huán)節(jié)，包括但不限于防火墻機制、公平交易、資產托管、風險管理和信息披露等。
受托投資信息技術系統(tǒng)基本情況、運作流程和功能作用的說明。
五、組織架構及專業(yè)團隊說明
說明公司受托投資管理的組織架構、崗位設置、崗位職責和運作機制；列明專業(yè)團隊、人員資質和從業(yè)經驗。其中，應當專項說明受托管理保險資金的崗位設置和人員配備。
六、證明文件
包括國家相關部門頒發(fā)的資產管理業(yè)務許可證明，注冊資本、管理資產規(guī)模、過往業(yè)績、專業(yè)人員資質等證明文件。證明文件為復印件的，應當加蓋公司公章，注明復印件與原件具有同等效力。