證券公司開展保險機構特殊機構客戶業務報告事項的說明
- 2018年05月30日
- 15:00
- 來源：
- 作者：
中國保險監督管理委員會||2012-09-27發布|2012-09-27實施|現行有效
一、證券公司開展保險機構特殊機構客戶業務，須向保監會提交資格條件報告。
二、證券公司報告需要正式行文，說明符合《通知》規定條件，并附以下材料：
（一）
上年末凈資本在30億元以上的證明材料；
（二）最近一期證券監管機構監管評價結果在AA（含）以上的材料；
（三）客戶資產安全管理制度，至少包括經紀業務內部控制、客戶交易結算資金管理、營業部柜臺系統權限管理等；
（四）集中交易系統說明，要點包括系統交易效率、交易穩定性、交易安全性、交易品種覆蓋情況、風控合規以及信息報告生成準確性等；
（五）客戶信息保密機制說明，包括交易清算數據處理、信息隔離墻管理、信息系統權限管理、客戶檔案管理等，并提供相關制度；
（六）接受保監會有關檢查的承諾；
（七）保監會要求的其他資料。
三、保監會收到證券公司報告后，先進行完備性審核，報告要件不完整的，及時通知證券公司補齊。自收到完整材料起10個工作日內，對符合規定條件的，予以公告并出具《證券公司開展保險機構特殊機構客戶業務報告表》（見附件）。
附件：
證券公司開展保險機構特殊機構客戶業務報告表
一、證券公司開展保險機構特殊機構客戶業務，須向保監會提交資格條件報告。
二、證券公司報告需要正式行文，說明符合《通知》規定條件，并附以下材料：
（一）
上年末凈資本在30億元以上的證明材料；
（二）最近一期證券監管機構監管評價結果在AA（含）以上的材料；
（三）客戶資產安全管理制度，至少包括經紀業務內部控制、客戶交易結算資金管理、營業部柜臺系統權限管理等；
（四）集中交易系統說明，要點包括系統交易效率、交易穩定性、交易安全性、交易品種覆蓋情況、風控合規以及信息報告生成準確性等；
（五）客戶信息保密機制說明，包括交易清算數據處理、信息隔離墻管理、信息系統權限管理、客戶檔案管理等，并提供相關制度；
（六）接受保監會有關檢查的承諾；
（七）保監會要求的其他資料。
三、保監會收到證券公司報告后，先進行完備性審核，報告要件不完整的，及時通知證券公司補齊。自收到完整材料起10個工作日內，對符合規定條件的，予以公告并出具《證券公司開展保險機構特殊機構客戶業務報告表》（見附件）。
附件：
證券公司開展保險機構特殊機構客戶業務報告表
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