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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)發(fā)〔2010〕21號(hào)|2010-02-24發(fā)布|2010-02-24實(shí)施|現(xiàn)行有效
保監(jiān)發(fā)〔2010〕21號(hào)

一、各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司（以下簡(jiǎn)稱“各公司”）應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好案件責(zé)任追究辦法的制定、報(bào)備和實(shí)施工作
（一）各公司應(yīng)根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》，制定公司內(nèi)部案件責(zé)任追究辦法，詳細(xì)規(guī)范案件責(zé)任追究的范圍、對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)、程序，以及公司對(duì)于應(yīng)追究責(zé)任而未追究責(zé)任或者責(zé)任追究不到位等情況的處理措施等。已制定案件責(zé)任追究辦法的保險(xiǎn)公司，應(yīng)按照《指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求完成修訂工作。
（二）保險(xiǎn)集團(tuán)公司應(yīng)參照《指導(dǎo)意見(jiàn)》，指導(dǎo)非金融機(jī)構(gòu)子公司建立內(nèi)部案件責(zé)任追究辦法，并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行管理。
（三）各公司應(yīng)在2010年5月31之前，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)備本單位的案件責(zé)任追究辦法，保險(xiǎn)集團(tuán)公司同時(shí)報(bào)備非金融機(jī)構(gòu)子公司的案件責(zé)任追究辦法。
（四）各公司最遲應(yīng)于2010年7月1日起，正式施行案件責(zé)任追究辦法。
（五）各公司的案件責(zé)任追究辦法發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)在變動(dòng)后5日（指工作日，下同）內(nèi)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案。
二、各保監(jiān)局、各公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好案件責(zé)任追究情況的報(bào)告工作
（一）報(bào)告方式及時(shí)限
案件責(zé)任追究情況采取專報(bào)和季報(bào)兩種報(bào)告方式，自2010年7月1日起正式報(bào)送。報(bào)送時(shí)，各單位應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送正式文件，并同時(shí)通過(guò)電子郵件方式報(bào)送文件電子版。
1、專報(bào)
專報(bào)由各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司及其省級(jí)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司在作出案件責(zé)任追究決定后的5日內(nèi)按規(guī)定報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或保監(jiān)局。具體規(guī)定是：各保險(xiǎn)集團(tuán)公司將集團(tuán)本級(jí)和所屬非金融機(jī)構(gòu)子公司的案件責(zé)任追究情況向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告；各保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司將總公司本級(jí)和直管分支機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究情況向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告；各保險(xiǎn)公司省級(jí)分支機(jī)構(gòu)將本級(jí)和所屬分支機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究情況向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報(bào)告。
2、季報(bào)
季報(bào)填列報(bào)告期內(nèi)案件責(zé)任追究情況。保險(xiǎn)集團(tuán)公司分別報(bào)送集團(tuán)本級(jí)和所屬非金融機(jī)構(gòu)子公司的匯總數(shù)，不需匯總各保險(xiǎn)子公司數(shù)據(jù)。保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司分別報(bào)送全系統(tǒng)的案件責(zé)任追究情況匯總數(shù)。各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司總公司應(yīng)于季后7日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送季報(bào)。
各保險(xiǎn)公司省級(jí)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)匯總轄內(nèi)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況，并于季后7日內(nèi)向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報(bào)送季報(bào)。
各保監(jiān)局要及時(shí)匯總本轄區(qū)內(nèi)案件責(zé)任追究情況，并于季后10日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送季報(bào)。
各單位報(bào)送案件責(zé)任追究季報(bào)時(shí)，可以隨同司法案件季報(bào)一并報(bào)送。
（二）報(bào)告的主要內(nèi)容
專報(bào)的主要內(nèi)容包括案件責(zé)任追究情況、案件基本情況、案件查處情況。其中，案件責(zé)任追究情況包括責(zé)任追究對(duì)象、責(zé)任追究結(jié)果等，同時(shí)應(yīng)附案件責(zé)任追究決定書復(fù)印件。案件基本情況包括發(fā)案機(jī)構(gòu)、涉案人員、案件性質(zhì)、涉案金額、損失金額、基本案情及危害程度等。案件查處情況包括立案調(diào)查的機(jī)關(guān)及所采取的措施、涉案機(jī)構(gòu)的應(yīng)對(duì)措施、司法判決或行政處罰等案件處理情況（詳見(jiàn)附件1）。
季報(bào)主要包括案件責(zé)任追究統(tǒng)計(jì)報(bào)表和分析報(bào)告兩方面內(nèi)容。統(tǒng)計(jì)報(bào)表的內(nèi)容主要包括報(bào)告期內(nèi)被問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)家次、案件責(zé)任追究對(duì)象人次等信息（詳見(jiàn)附件2）。分析報(bào)告主要對(duì)本系統(tǒng)、本轄區(qū)報(bào)告期內(nèi)案件責(zé)任追究狀況及案件責(zé)任追究辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行分析，尤其對(duì)符合公司案件責(zé)任追究辦法規(guī)定的責(zé)任追究條件，而未按要求進(jìn)行責(zé)任追究的情形要進(jìn)行說(shuō)明，并提出進(jìn)一步做好案件責(zé)任追究工作的措施和建議。
若在報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生案件責(zé)任追究事項(xiàng)，各單位也應(yīng)采取零報(bào)告。
（三）報(bào)送要求
各保監(jiān)局、各公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)報(bào)送案件責(zé)任追究信息，不得遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)。
各保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司及其省級(jí)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司報(bào)送的案件責(zé)任追究信息應(yīng)當(dāng)由法定代表人或者分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并加蓋公章。簽字與公章應(yīng)同時(shí)簽具。
（四）其他要求
各公司應(yīng)當(dāng)指定職能部門負(fù)責(zé)案件責(zé)任追究信息收集、整理和報(bào)送工作，指定該部門的負(fù)責(zé)人作為案件責(zé)任追究信息報(bào)送負(fù)責(zé)人，并指定相關(guān)人員為案件責(zé)任追究信息報(bào)送聯(lián)系人。
各公司應(yīng)當(dāng)于2010年4月30日前，將案件責(zé)任追究信息報(bào)送部門、案件責(zé)任追究信息報(bào)送負(fù)責(zé)人，以及案件責(zé)任追究信息報(bào)送聯(lián)系人情況（詳見(jiàn)附件3）報(bào)送保監(jiān)會(huì)或保監(jiān)局。
上述情況若有變動(dòng)，應(yīng)在10日內(nèi)向保監(jiān)會(huì)或保監(jiān)局報(bào)告。
三、各保險(xiǎn)中介公司參照《指導(dǎo)意見(jiàn)》制定本公司的案件責(zé)任追究辦法，并按保監(jiān)局的要求做好辦法報(bào)備和責(zé)任追究情況報(bào)送等工作。
四、各保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)做好轄內(nèi)保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介公司案件責(zé)任追究情況的監(jiān)督檢查工作
（一）各保監(jiān)局應(yīng)根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》和本通知的要求，結(jié)合轄內(nèi)實(shí)際情況，制定保險(xiǎn)中介公司案件責(zé)任追究辦法報(bào)備和責(zé)任追究情況報(bào)送工作的具體規(guī)定，同時(shí)抄報(bào)保監(jiān)會(huì)。
（二）各保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)建立轄內(nèi)保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介公司案件責(zé)任追究情況的登記和管理制度，登記、管理的內(nèi)容至少包括轄內(nèi)保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介公司報(bào)送的專報(bào)和季報(bào)內(nèi)容。
（三）各保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)做好案件責(zé)任追究信息審核和案件責(zé)任追究情況分析工作，指定專門處室負(fù)責(zé)案件責(zé)任追究情況報(bào)告工作，并明確聯(lián)系人。
2010年5月31日之前，各保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介公司案件責(zé)任追究情況報(bào)告工作聯(lián)系人的姓名、處室、電話等信息報(bào)送保監(jiān)會(huì)。上述信息若有變動(dòng)，應(yīng)及時(shí)告知保監(jiān)會(huì)。
（四）各保監(jiān)局應(yīng)認(rèn)真審核各單位報(bào)送的案件責(zé)任追究專報(bào)，對(duì)于未按責(zé)任追究辦法對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究的單位，應(yīng)退回報(bào)告，建議其重新處理。
（五）各保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)各單位案件責(zé)任追究辦法執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對(duì)重大案件多發(fā)或者未按照監(jiān)管要求嚴(yán)格執(zhí)行案件責(zé)任追究辦法的單位，應(yīng)作為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，加強(qiáng)監(jiān)管。
（六）各保監(jiān)局可以將保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介公司案件責(zé)任追究情況定期在行業(yè)內(nèi)通報(bào)。
各保監(jiān)局、各公司在執(zhí)行過(guò)程中如有問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向我會(huì)稽查局反映。
聯(lián)系人：
李敏
聯(lián)系電話：010
傳真：010
電子郵件地址：jichaju@circ.gov.cn
附件：1、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況專報(bào)及填報(bào)說(shuō)明；
2、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況季報(bào)；
3、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究工作聯(lián)系一覽表
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○一○年二月二十四日
《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究情況專報(bào)》填報(bào)說(shuō)明
1、“案發(fā)日期”指立案調(diào)查日期、行政檢查日期、公司內(nèi)部檢查日期，或者保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉的日期。
2、“責(zé)任追究日期”為保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)做出責(zé)任追究處理決定的日期。
3、“所屬機(jī)構(gòu)層級(jí)”填列案件責(zé)任追究對(duì)象所在機(jī)構(gòu)的層級(jí)，即：集團(tuán)公司、總公司、分公司、中心支公司、支公司、營(yíng)業(yè)部或營(yíng)銷服務(wù)部。
4、“損失金額”填列違法違規(guī)行為給保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)造成的損失，不包括因違法違規(guī)行為被司法機(jī)關(guān)處罰的罰金或者受到行政機(jī)關(guān)的罰款。
5、填列案件責(zé)任追究對(duì)象欄目時(shí)，各類被追究責(zé)任的有關(guān)責(zé)任人若超過(guò)表中所列行數(shù)，可根據(jù)實(shí)際人數(shù)自行添加行數(shù)填列。
6、填列“是否存在從重或從輕問(wèn)責(zé)情形”時(shí)，若存在從重或從輕問(wèn)責(zé)情形，應(yīng)詳細(xì)注明從重或從輕問(wèn)責(zé)事項(xiàng)。
7、“問(wèn)責(zé)事項(xiàng)”欄目填列案件類型，包括司法案件、重大行政處罰案件和公司重大違規(guī)案件。
8、“基本案情及危害程度”按照《關(guān)于三季度保險(xiǎn)司法案件報(bào)送情況的通報(bào)》（保監(jiān)廳函〔2009〕420號(hào)）規(guī)定的司法案件報(bào)送具體要求及相關(guān)說(shuō)明進(jìn)行填報(bào)。
9、“處理機(jī)構(gòu)”指對(duì)案件作出處理決定的司法機(jī)關(guān)、行政管理機(jī)關(guān)或者公司，應(yīng)填列處理機(jī)構(gòu)的全稱。
10、“處理結(jié)果”欄目填列保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員受到的司法判決或者行政處罰情況，或者公司的處理決定，同時(shí)填列相關(guān)處理決定的文號(hào)。
附表：