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中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)|保監(jiān)發(fā)〔2000〕257號(hào)|2000-12-07發(fā)布|2000-12-07實(shí)施|失效/廢止
保監(jiān)發(fā)〔2000〕257號(hào)

各保監(jiān)辦、各保監(jiān)辦籌備組：
為進(jìn)一步完善和加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司和保險(xiǎn)公估公司等保險(xiǎn)中介公司的監(jiān)督管理工作，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題明確如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行：
一、保險(xiǎn)中介公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入，由保監(jiān)會(huì)統(tǒng)一審批。保險(xiǎn)中介公司籌建申請(qǐng)材料在報(bào)保監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)的同時(shí)，抄送當(dāng)?shù)乇１O(jiān)辦。當(dāng)?shù)乇１O(jiān)辦重點(diǎn)了解申報(bào)材料內(nèi)容有無(wú)弄虛作假和不實(shí)之處、相關(guān)人員有無(wú)不良記錄和品行問(wèn)題。一旦發(fā)現(xiàn)上述問(wèn)題，保監(jiān)辦要及時(shí)向保監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，保監(jiān)會(huì)將作為審批的重要參考。保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)中介公司籌建的批文，抄送當(dāng)?shù)乇１O(jiān)辦。
二、現(xiàn)階段暫不受理保險(xiǎn)中介公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)。
三、保險(xiǎn)中介公司的籌建，由當(dāng)?shù)乇１O(jiān)辦進(jìn)行指導(dǎo)。保險(xiǎn)中介公司向保監(jiān)會(huì)提出的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，先由當(dāng)?shù)乇１O(jiān)辦受理。保監(jiān)辦按籌建要求和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、驗(yàn)收，提出是否批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的建議，將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告連同保險(xiǎn)中介公司的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料一并報(bào)保監(jiān)會(huì)。保監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)可根據(jù)需要到當(dāng)?shù)剡M(jìn)行必要的檢查指導(dǎo)。保險(xiǎn)中介公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)由保監(jiān)會(huì)統(tǒng)一批復(fù)，批文抄送當(dāng)?shù)乇１O(jiān)辦。
四、保險(xiǎn)中介公司申請(qǐng)開(kāi)業(yè)時(shí)，向保監(jiān)會(huì)提交高級(jí)管理人員任職資格審查申請(qǐng)，同時(shí)抄報(bào)當(dāng)?shù)乇１O(jiān)辦。由當(dāng)?shù)乇１O(jiān)辦對(duì)擬任職的高級(jí)管理人員進(jìn)行初審，并將初審意見(jiàn)報(bào)保監(jiān)會(huì)。保監(jiān)會(huì)對(duì)擬任職的高級(jí)管理人員進(jìn)行復(fù)審。高級(jí)管理人員的任職資格由保監(jiān)會(huì)在批復(fù)保險(xiǎn)中介公司開(kāi)業(yè)時(shí)一并批復(fù)。
五、保險(xiǎn)中介公司業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)的日常監(jiān)管，在保監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)管原則和政策指導(dǎo)下，按屬地原則由各地保監(jiān)辦負(fù)責(zé)實(shí)施。各保監(jiān)辦負(fù)責(zé)保險(xiǎn)中介公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，并按要求向保監(jiān)會(huì)提交監(jiān)管報(bào)告。保監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)要負(fù)責(zé)擬訂保險(xiǎn)中介監(jiān)管規(guī)章和監(jiān)管政策；針對(duì)不同時(shí)期的普遍性、傾向性和苗頭性問(wèn)題，擬訂監(jiān)管重點(diǎn)，包括重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)問(wèn)題；擬訂統(tǒng)一規(guī)范的現(xiàn)場(chǎng)檢查方案和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表，根據(jù)保監(jiān)會(huì)的要求，統(tǒng)一調(diào)配系統(tǒng)力量，組織有針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)檢查；在各保監(jiān)辦保險(xiǎn)中介監(jiān)管報(bào)告、保險(xiǎn)中介公司監(jiān)管報(bào)表、保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)監(jiān)管報(bào)表和保險(xiǎn)中介公司外部審計(jì)報(bào)告基礎(chǔ)上，匯總分析全國(guó)中介市場(chǎng)狀況，提出政策建議。
附件：保險(xiǎn)中介公司開(kāi)業(yè)驗(yàn)收要求
附件：保險(xiǎn)中介公司開(kāi)業(yè)驗(yàn)收要求
一、驗(yàn)收內(nèi)容
(一)公司章程是否規(guī)范。
(二)組織框架、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等制度是否健全。
(三)高級(jí)管理人員是否到位，持有《資格證書(shū)》的員工是否達(dá)到要求比例。
(四)公司股東有無(wú)變化，若有變化是否經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。股東的股資比例是否符合規(guī)定。
(五)公司的注冊(cè)資本金是否到位，籌建期間是否抽逃、挪用資本金。
(六)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是否符合業(yè)務(wù)開(kāi)展的要求，辦公設(shè)備(包括計(jì)算機(jī)軟硬件)是否齊全。
(七)籌建期內(nèi)有無(wú)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
(八)籌建期內(nèi)賬務(wù)記錄是否清楚、規(guī)范。
二、驗(yàn)收方式
(一)聽(tīng)取籌建負(fù)責(zé)匯報(bào)。
(二)按申報(bào)材料逐項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。
(三)根據(jù)需要向股東和其他有關(guān)單位了解核實(shí)情況。
三、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收應(yīng)由二人以上組成的驗(yàn)收共同完成。驗(yàn)收完畢后，驗(yàn)收組根據(jù)驗(yàn)收內(nèi)容完成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，由驗(yàn)收組負(fù)責(zé)人簽字。