国产综合自拍-国产综合色在线视频-国产综合色在线视频区-国产综合色精品一区二区三区-一级特黄a大片免费-一级特黄a免费大片

中國保險監督管理委員會|中國保險監督管理委員會令〔2005〕第3號|2005-11-08發布|2006-01-01實施|失效/廢止
中國保險監督管理委員會令〔2005〕第3號

第一章 總則
第一條
為了規范和保障中國保險監督管理委員會（以下簡稱中國保監會）及中國保監會派出機構（以下簡稱派出機構）依法實施行政處罰，維護保險市場秩序，保護保險機構、保險資產管理公司、保險中介機構、外國保險機構駐華代表機構、保險從業人員、其他組織和公民（以下簡稱當事人）的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）、《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）及其他有關法律、行政法規，制定本規定。
第二條
當事人違反有關保險管理的法律、行政法規和中國保監會規定的，中國保監會及派出機構應當依法查處，并依法作出下列行政處罰：
（一）警告、通報批評；
（二）罰款；
（三）沒收違法所得；
（四）責令撤換高級管理人員或者直接責任人員；
（五）限制業務范圍；
（六）責令停止接受新業務；
（七）責令停業整頓；
（八）吊銷保險許可證；
（九）法律、行政法規規定的其他行政處罰。
中國保監會及派出機構實施前款所列的行政處罰，應當遵循本規定的程序。
沒有法定依據或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。
第三條
中國保監會實施行政處罰，應當遵循以下原則：
（一）公正、公開；
（二）保護當事人的合法權益；
（三）處罰與教育相結合；
（四）事實清楚，證據確鑿，定性準確，適用依據正確，處罰適當；
（五）程序合法。
第四條
中國保監會及派出機構在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。
第五條
當事人對中國保監會及派出機構所給予的行政處罰，享有陳述權、申辯權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
當事人因中國保監會及派出機構違法給予行政處罰受到損害的，有權依法提出賠償要求。
第六條
中國保監會及派出機構必須充分聽取當事人的意見，復核當事人提出的事實、理由和證據；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當采納。
第七條
中國保監會及派出機構的執法職能部門負責行政處罰案件的立案、調查，提出處罰意見；法制部門負責審核處罰意見的合法性和適當性，組織聽證。
第八條
本規定所稱保險機構，是指經保險監督管理機構批準設立，并依法登記注冊的保險公司及其分支機構。
本規定所稱保險中介機構，是指保險代理機構、保險經紀機構和保險公估機構。
本規定所稱保險許可證，是指經營保險業務許可證、經營保險代理業務許可證、經營保險兼業代理業務許可證、經營保險經紀業務許可證和經營保險公估業務許可證。
第二章 管轄
第九條
派出機構負責對轄區內下列機構及其從業人員的保險違法行為實施行政處罰：
（一）保險公司分支機構；
（二）保險中介機構。
前款所列機構及其從業人員異地實施保險違法行為的，由違法行為發生地的派出機構管轄。違法行為發生地的派出機構應當及時通知實施違法行為的保險機構所在地的派出機構。實施違法行為的保險機構所在地的派出機構應當積極配合違法行為的查處。
第十條
派出機構負責對轄區內下列違法行為實施行政處罰：
（一）擅自設立保險公司的；
（二）非法從事商業保險業務活動的；
（三）擅自設立保險中介機構的；
（四）非法從事保險代理業務或者經紀業務活動的。
派出機構對上述違法行為實施行政處罰時，應當參照《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》的規定執行。
第十一條
派出機構實施下列行政處罰的，應當報中國保監會批準：
（一）對保險公司分支機構處以20萬元以上、對其從業人員處以5萬元以上罰款；
（二）對保險中介機構處以10萬元以上、對其從業人員處以3萬元以上罰款；
（三）限制業務范圍、責令停止接受新業務和責令停業整頓；
（四）吊銷保險許可證，經營保險兼業代理業務許可證除外。
中國保監會應當自收到派出機構文件之日起20日內予以書面答復。
第十二條
兩個以上派出機構對同一保險違法行為都有管轄權的或者保險違法行為地難以查明的，由最先查處的派出機構管轄。
兩個以上派出機構因管轄權發生爭議的，應當報請中國保監會指定管轄。
第十三條
中國保監會可以直接查處派出機構管轄范圍內的保險違法行為，也可以委托派出機構查處自己管轄范圍內的保險違法行為。
派出機構接受中國保監會委托查處保險違法行為，需要作出行政處罰的，應當由中國保監會作出行政處罰。
第十四條
重大、疑難的行政處罰案件，派出機構可以報請中國保監會決定。
第十五條
派出機構發現所查處的保險違法行為不屬于自己管轄時，應當及時將案件移送有管轄權的派出機構。受移送的派出機構對管轄權有異議的，不得自行移送，應當報請中國保監會指定管轄。
第三章 立案與調查
第十六條
中國保監會及派出機構依據職權進行現場檢查、非現場檢查或者依據投訴、檢舉等途徑發現、查處保險違法行為。
第十七條
除依照《行政處罰法》可以當場作出行政處罰決定的以外，中國保監會及派出機構執法職能部門發現當事人違反有關保險管理的法律、行政法規和中國保監會規定，依法應當受行政處罰的，應當立案查處。
第十八條
保險違法行為在2年內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。
前款規定的期限，從保險違法行為發生之日起計算；保險違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。
第十九條
公民、法人或者其他組織可以依據保險信訪投訴制度對保險違法行為進行檢舉和投訴。
第二十條
中國保監會及派出機構的信訪機構應當自收到投訴、檢舉材料之日起15日內進行初步審查，并按照下列方式予以處理：
（一）認為不存在保險違法行為的，決定不予受理，并書面告知投訴人或者檢舉人；
（二）認為有違法事實需要追究行政責任，且屬于本機關管轄的，應當及時將材料轉交執法職能部門；
（三）認為有違法事實需要追究行政責任，但不屬于本機關管轄的，應當告知投訴人或者檢舉人向有管轄權的機關提出。
第二十一條
執法職能部門收到投訴、檢舉材料，認為有違法事實需要進一步調查的，應當立案查處。
第二十二條
執法職能部門應當自發現或者知道違法事實之日起7日內立案，立案應當填寫《行政處罰立案審批表》，由部門負責人批準，決定立案或者不予立案。
情況緊急來不及立案的，應當在調查取證或者依法采取有關行政措施后及時立案。
第二十三條
對決定立案查處的案件，執法職能部門應當在決定立案之日起3日內指定案件調查人員。
調查人員與當事人有直接利害關系的，應當回避。
第二十四條
調查人員應當對案件事實進行全面、客觀、公正的調查，并依法收集證據。必要時，可以進行現場檢查。
第二十五條
調查人員調查取證時，不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示中國保監會或者派出機構執法證件。
未出示執法證件進行的調查和取證無效。
第二十六條
執法職能部門可以委托其他派出機構協助調查、取證，但必須出具書面委托證明，受委托的派出機構應當積極予以協助。
執法職能部門可以聘請資信良好的會計師事務所和律師事務所等社會中介機構參與調查，但必須要求其出具專業報告。
第二十七條
調查人員調查案件，應當充分收集證據。
證據有以下幾種：
（一）書證；
（二）物證；
（三）證人證言；
（四）視聽資料；
（五）當事人陳述；
（六）鑒定結論；
（七）調查筆錄和勘驗筆錄。
上述證據，必須查證屬實，才能作為認定事實的依據。
第二十八條
調查人員可以詢問當事人及證人。詢問應當個別進行。詢問前應當告知其有如實陳述事實、提供證據的義務。
詢問應當制作《調查筆錄》，《調查筆錄》應當交被調查人核對；對沒有閱讀能力的，應當向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應當允許其更正或者補充。經核對無誤后，由被調查人逐頁在筆錄上簽名或者蓋章。調查人員應當在筆錄的最后簽名。被調查人拒絕簽名或者蓋章的，應當在筆錄上注明。
第二十九條
調查人員可以要求當事人及證人提供證據材料或者與違法行為有關的其他材料，并由材料提供人在有關材料上簽名或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，應當在材料上注明。
第三十條
調查人員應當收集、調取與案件有關的原始憑證作為書證。調取原始證據有困難的，可以復制，復制件應當標明“經核對與原件無誤”，并由出具書證的人簽名或者蓋章。
第三十一條
調查人員對有涉嫌違法的物品進行現場勘驗時，應當有當事人在場，并制作《現場勘驗筆錄》；當事人拒絕到場的，應當在《現場勘驗筆錄》中注明。
第三十二條
調查人員在查處保險違法行為過程中，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以采取先行登記保存措施。
采取先行登記保存措施，應當填寫《先行登記保存證據審批書》，并由執法職能部門的負責人批準。
第三十三條
先行登記保存證據的，應當簽發《先行登記保存證物通知書》，填寫《登記保存物品清單》，由當事人簽字或者蓋章確認，并加封中國保監會或者派出機構先行登記保存封條，就地由當事人保存。
登記保存證據期間，當事人或者有關人員不得損毀、銷毀或者轉移證據。
第三十四條
對于先行登記保存的證據，執法職能部門應當在7日內作出處理決定。
第三十五條
抽樣取證，應當有當事人在場，并開具物品清單，由調查人員和當事人簽名或者蓋章。
第三十六條
案件調查應當在立案之日起30日內終結。
重大疑難案件經執法職能部門負責人批準可以適當延長調查時限，但延長時限不超過30日。在延長時限內仍不能完成案件調查的，由中國保監會負責人或者派出機構負責人決定是否繼續調查。
第三十七條
案件調查終結，執法職能部門應當制作《案件調查報告書》，報部門負責人批準。《案件調查報告書》至少應當包括下列內容：
（一）當事人的基本情況；
（二）調查的基本情況及相關證據；
（三）提出給予行政處罰、不予行政處罰、不應給予行政處罰或者移送司法機關處理的建議；
（四）相關依據。
第三十八條
在調查過程中，執法職能部門發現違法事實涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責任的，應當依照《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》，向司法機關移送。
第四章 權利告知
第三十九條
擬作出行政處罰決定的，執法職能部門應當自部門負責人批準《案件調查報告書》之日起5日內，告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。
第四十條
告知應當制作《行政處罰事先告知書》。
執法職能部門可以直接將《行政處罰事先告知書》送達當事人，也可以委托當地的派出機構代為送達。
當事人應當在送達回執上簽收；拒絕簽收的，由送達人記明情況。
受委托的派出機構應當將送達的情況及時通知執法職能部門，并將有關文書、材料及時送交執法職能部門。
第四十一條
無法將《行政處罰事先告知書》送達當事人的，由執法職能部門以中國保監會或者派出機構的公告形式告知。
第四十二條
當事人自簽收《行政處罰事先告知書》之日起10日內，或者自中國保監會、派出機構發布公告之日起30日內，未行使陳述權、申辯權的，視為放棄權利。
第四十三條
當事人要求陳述和申辯的，應當自收到《行政處罰事先告知書》之日起10日內，將陳述和申辯的書面材料提交中國保監會或者派出機構。當事人有特殊情況，經中國保監會或者派出機構批準，可以適當延長提交陳述和申辯的書面材料的期限。
執法職能部門應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，認真進行復核。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，執法職能部門應當予以采納。
執法職能部門不得因當事人申辯而加重處罰。
第四十四條
執法職能部門擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據有改變的，應當重新制作《行政處罰事先告知書》并送達當事人。
第五章 聽證
第四十五條
執法職能部門擬作出下列行政處罰的，應當制作《行政處罰聽證權利告知書》，告知當事人有要求舉行聽證的權利：
（一）對法人處以20萬元以上的罰款或者對分支機構處以10萬元以上的罰款；
（二）對個人處以2萬元以上的罰款；
（三）責令撤換高級管理人員或者其他直接責任人員；
（四）限制業務范圍；
（五）責令停止接受新業務；
（六）責令停業整頓；
（七）吊銷保險許可證；
（八）法律、行政法規和中國保監會規章規定可以要求聽證的其他處罰。
第四十六條
《行政處罰聽證權利告知書》的送達，應當依照本規定第四十條、第四十一條的規定執行。
第四十七條
當事人要求聽證的，應當自接到《行政處罰聽證權利告知書》之日起3日內以書面或者口頭形式提出。
當事人也可以選擇陳述和申辯。當事人選擇陳述和申辯的，執法職能部門應當依照本規定第四十三條的規定予以復核。
第四十八條
當事人以口頭形式提出聽證的，執法職能部門應當記錄當事人的聽證要求，由當事人簽字或者蓋章。
當事人可以要求執法職能部門提供記錄的復印件。
第四十九條
執法職能部門應當在當事人要求聽證之日起3日內告知法制部門，并將案卷一并移送給法制部門。
第五十條
法制部門應當自收到執法職能部門移送的當事人要求聽證的材料之日起3日內確定聽證主持人。
聽證主持人、聽證記錄員由法制部門的工作人員擔任。案件調查人員不得擔任聽證主持人。
第五十一條
聽證主持人有下列情形之一的，應當自行回避，當事人有權以口頭或者書面形式申請其回避：
（一）是本案當事人或者當事人的近親屬；
（二）與本案有利害關系；
（三）與本案當事人有其他關系，可能影響聽證公正進行的。
第五十二條
當事人申請聽證主持人回避的，應當說明理由。聽證主持人應當將當事人申請報告本部門負責人，由本部門負責人決定其是否回避；本部門負責人擔任聽證主持人的，由機關負責人決定其是否回避。
第五十三條
聽證主持人在聽證程序中可以行使下列職權：
（一）決定舉行聽證的時間和地點；
（二）決定聽證的延期、中止或者終結；
（三）詢問聽證參加人；
（四）調取并審核有關證據；
（五）維護聽證秩序，對違反聽證秩序的人員進行警告，情節嚴重者，可以責令其退場；
（六）提出案件聽證之后的處理意見；
（七）中國保監會規章賦予的其他職權。
第五十四條
聽證主持人在聽證程序中應當承擔下列義務：
（一）公開、公正地履行主持聽證職責，保證當事人依法行使陳述權、申辯權和質證權；
（二）保守聽證案件涉及的國家秘密、商業秘密和個人隱私；
（三）不得徇私枉法，包庇縱容違法行為。
第五十五條
聽證記錄員在聽證程序中應當承擔下列義務：
（一）將《行政處罰聽證通知書》及時送達當事人及相關人員；
（二）應當認真、如實制作聽證筆錄；
（三）保守聽證案件涉及的國家秘密、商業秘密和個人隱私。
第五十六條
案件調查人員、當事人、第三人、委托代理人、證人、鑒定人、勘驗人、翻譯人員是聽證參加人。
第五十七條
當事人享有下列權利：
（一）申請聽證主持人回避；
（二）親自參加聽證或者委托一至二名代理人參加聽證；
（三）就案件調查人員提出的事實、證據和依據進行申辯；
（四）就案件的證據向調查人員及其證人進行質證；
（五）聽證結束前進行最后陳述；
（六）審核聽證筆錄。
第五十八條
當事人和其他聽證參加人應當承擔下列義務：
（一）按時參加聽證；
（二）依法舉證；
（三）如實回答聽證主持人的詢問；
（四）遵守聽證秩序。
第五十九條
聽證主持人應當自接到執法職能部門移送材料之日起7日內確定聽證的時間和地點，并制作《行政處罰聽證通知書》，連同執法職能部門移交的有關案卷的證據、依據及其他有關材料的復印件，在舉行聽證7日前送達當事人。
聽證主持人應當在舉行聽證7日前將《行政處罰聽證通知書》送達其他聽證參加人。
第六十條
與聽證案件有利害關系的其他公民、法人或者組織可以申請參加聽證。
第六十一條
當事人委托他人代理參加聽證的，應當向聽證主持人提交由其本人簽名或者蓋章的授權委托書。
授權委托書應當載明委托事項及權限。
第六十二條
案件調查人員應當參加聽證，向聽證主持人提出當事人違法的事實、證據和行政處罰建議。
第六十三條
聽證主持人可以通知與聽證案件有關的證人、鑒定人、勘驗人、翻譯人員參加聽證。
第六十四條
當事人可以要求公開聽證。聽證公開舉行的，聽證主持人應當在辦公地點先期公告當事人姓名或者名稱、案由、聽證時間和地點。
對涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私不公開舉行聽證的案件，聽證主持人應當向當事人說明不公開聽證的理由。
第六十五條
聽證開始前，聽證記錄員應當查明聽證參加人是否到場，并宣布以下聽證紀律：
（一）未經聽證主持人允許不得發言、提問；
（二）未經聽證主持人允許不得錄音、錄相和攝影；
（三）未經聽證主持人允許聽證參加人不得退場；
（四）不得大聲喧嘩，不得鼓掌、哄鬧或者進行其他妨礙聽證秩序的活動。
第六十六條
聽證主持人核對聽證參加人身份，宣布聽證主持人、聽證記錄員名單，告知聽證參加人在聽證中的權利義務，詢問當事人是否申請聽證主持人回避。
當事人申請聽證主持人回避的，由聽證主持人宣布暫停聽證，依照本規定第六十八條的規定處理。
第六十七條
聽證應當按照下列程序進行：
（一）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；
（二）案件調查人員提出當事人違法的事實、證據、行政處罰的依據和建議等；
（三）當事人及其委托代理人就調查人員提出的違法事實、證據、行政處罰的依據和建議進行申辯，并可以出示無違法事實、違法事實較輕，或者減輕、免除行政處罰的證據材料；
（四）經聽證主持人允許，案件調查人員和當事人可以就有關證據相互質證，也可以向到場的證人、鑒定人、勘驗人發問；
（五）當事人作最后陳述；
（六）聽證主持人宣布聽證結束。
第六十八條
出現下列情形之一的，聽證主持人應當延期舉行聽證：
（一）當事人因不可抗拒的事由無法到場的；
（二）當事人臨時申請聽證主持人回避的；
（三）其他應當延期的情形。
第六十九條
出現下列情形之一的，聽證主持人可以中止聽證：
（一）需要通知新的證人到場，調取新的證據或者需要重新鑒定、調查或者需要補充調查的；
（二）當事人因不可抗拒的事由，無法繼續參加聽證的；
（三）法人或者其他組織終止，尚未確定權利義務承繼人；自然人喪失行為能力或者死亡，尚未確定法定代理人或者需要等待繼承人表明是否參加聽證的；
（四）其他應當中止聽證的情形。
第七十條
延期、中止聽證的情形消失后，聽證主持人應當恢復聽證，并將聽證的時間、地點通知聽證參加人。
第七十一條
出現下列情形之一的，聽證主持人應當終止聽證：
（一）當事人撤回聽證要求的；
（二）當事人無正當理由不參加聽證，或者未經聽證主持人允許中途退場的；
（三）當事人死亡或者終止滿3個月后，未確定權利義務承繼人的；
（四）擬作出的行政處罰決定改變，不需要舉行聽證的；
（五）其他應當終結聽證的情形。
當事人撤回聽證要求的，聽證記錄員應當在聽證筆錄上記明，并由當事人簽名或者蓋章。
第七十二條
聽證記錄員應當如實、全面地記錄聽證的全過程，聽證主持人和聽證記錄員應當在聽證筆錄上簽名。
聽證筆錄應當經當事人和案件調查人員當場簽名或者蓋章。
當事人拒絕簽名或者蓋章的，聽證記錄員應當在聽證筆錄上記明情況。
第七十三條
聽證結束后，法制部門應當制作《行政處罰聽證報告書》，連同聽證筆錄、案件材料，上報機關負責人審批。
第七十四條
《行政處罰聽證報告書》應當包括以下內容：
（一）聽證案由；
（二）聽證主持人和聽證參加人的姓名、名稱及其他情況；
（三）聽證的時間、地點、方式；
（四）聽證的過程；
（五）案件事實和認定的證據；
（六）對擬實施行政處罰的意見及處理意見。
第七十五條
行政處罰意見應當以聽證過程中經雙方質證的事實和證據作為依據。
第六章 行政處罰決定
第七十六條
執法職能部門應當根據《案件調查報告書》和當事人陳述、申辯的情況擬定《行政處罰決定書》，連同調查報告、相關證據、當事人陳述和申辯的意見及其他有關材料送交法制部門審核。
第七十七條
法制部門應當對《行政處罰決定書》及相關材料進行審核，并制作《行政處罰案件法律審核書》，根據不同情況，分別作出如下處理：
（一）認定事實清楚，證據確鑿，定性準確，適用依據正確，程序合法，處罰適當的，同意執法職能部門報中國保監會負責人或者派出機構負責人批準；
（二）定性不準、適用依據不當或者處罰不當的，建議執法職能部門改正；
（三）事實不清、證據不足的，建議執法職能部門重新調查；
（四）程序不合法的，建議執法職能部門補正；
（五）超出管轄權范圍的，建議執法職能部門按有關規定移送。
第七十八條
法制部門應當根據《行政處罰聽證報告書》和當事人陳述、申辯的情況起草《行政處罰決定書》，報中國保監會負責人或者派出機構負責人批準。
第七十九條
《行政處罰決定書》應當包括下列內容：
（一）當事人的姓名或者名稱、地址；
（二）違反法律、行政法規或者規章的事實和證據；
（三）行政處罰的種類和依據；
（四）行政處罰的履行方式和期限；
（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（六）作出行政處罰決定的機關名稱以及作出決定的日期。
第八十條
中國保監會負責人或者派出機構負責人應當對《行政處罰決定書》進行審查，并作出同意或者不同意的決定。
第八十一條
對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，中國保監會或者派出機構的負責人應當集體討論決定。
前款規定行政處罰的具體程序，由中國保監會另行規定。
第八十二條
行政處罰決定必須蓋有作出行政處罰決定的機關的印章。
第八十三條
中國保監會或者派出機構應當在作出行政處罰決定之日起1個月內，將行政處罰決定的內容在中國保監會的機關網站上公布。
第七章 執行
第八十四條
行政處罰決定依法作出后，當事人應當在行政處罰決定規定的期限內履行。
第八十五條
當事人對中國保監會或者派出機構的行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執行，法律另有規定的除外。
第八十六條
當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的中國保監會或者派出機構可以采取下列措施：
（一）到期不繳納罰款的，每日按照罰款數額的百分之三加處罰款；
（二）申請人民法院強制執行；
（三）法律、行政法規規定的其他措施。
第八十七條
當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經當事人申請和作出行政處罰決定的機關批準，可以暫緩或者分期繳納。
第八十八條
除依法應當予以銷毀的物品外，依法沒收的非法財物，必須按照國家規定公開拍賣或者按照國家有關規定處理。
沒收的票據交有關部門統一處理。
銷毀物品，按照國家有關規定處理；沒有規定的，經作出行政處罰決定的機關負責人批準，由兩名以上執法人員監督銷毀，并制作銷毀記錄。
物品處理，應當制作清單。
第八十九條
吊銷保險許可證的，應當收繳保險許可證，并在中國保監會指定的報紙上予以公告。
公告應當包括下列內容：
（一）被處罰機構的名稱；
（二）作出處罰決定的理由和法律依據；
（三）其他需要公告的事項。
第九十條
罰沒款及沒收物品的變價款，必須全部上繳國庫，任何單位和個人不得截留、私分或者變相私分。
第八章 附則
第九十一條
本規定未規定的行政處罰程序，適用《行政處罰法》。
第九十二條
本規定期間的計算和行政處罰文書的送達，依照民事訴訟法關于期間、送達的規定執行。
本規定有關“日”的規定是指工作日，不含節假日。
第九十三條
本規定所稱中國保監會負責人是指中國保監會主席或者經授權的副主席。
本規定所稱派出機構負責人是指派出機構局長或者經授權的副局長。
第九十四條
本規定由中國保監會負責解釋。
第九十五條
本規定自2006年1月1日起施行。
附錄：行政處罰法律文書格式
行政處罰法律文書格式之一
中國保監會舉報登記表
]號
舉報人（單位）：______________
住址：________________________
舉報方式：___________
時間：___________
聯系電話：__________________________
被舉報人（單位）：___________
住址：____________________________________________________
舉報內容（可加附頁）：
記錄人：_________________
處理意見：
承辦人：__________、___________
年月日
審批意見：
負責人（簽名）
年月日
行政處罰法律文書格式之二
中國保監會行政處罰立案審批表
]號
機構名稱
法定代表人
當事
地址
人情
當事人姓名
年齡
性別
況
住址
案由：
違法事實及初步材料：
（可加附頁）
懲處違法行為的法定依據
報告人初步意見：
報告人簽字：
年月日
執法職能部門意見：
負責人簽字：
年月日
備注：
行政處罰法律文書格式之三
中國保監會行政處罰案件調查筆錄
案由：________________________________________
時間：____________________________________________
地點：___________________________________________
調查人：____________________________________________
記錄人：______________________________________
被調查人：_____________性別__________年齡__________
工作單位_________________________職務____________________
與本案關系___________________________________
問：__________________________________________________________________
答：__________________________________________________________________
被調查人簽名：__________________________
調查人簽名：____________________________
記錄人簽名：____________________________
行政處罰法律文書格式之四
中國保監會現場勘驗筆錄
被調查機構（人）：__________________________
地址（住址）：______________________________
法定代表人（或主要負責人）：_______________電話：_____________________
勘驗機構：______________________
勘驗內容：______________________
調查時間：______年____月____日____時____分至____時____分
勘驗記錄：
被調查人：____________
勘驗人：____________、_______________
______年____月____日
______年_____月_____日
注：本書一式二聯，第一聯存檔，第二聯交被調查人。
第
頁共
頁
勘驗人簽名：
當事人簽名：
行政處罰法律文書格式之五
中國保監會先行登記保存證據審批書
]號
案由：_____________________________
當事人：_______________
地址：______________________________電話：________________
先行登記保存原因：
保存地點：____________________________________________________________
保存方式：____________________________________________________________
保存期限：____________________________________________________________
保存物品見物品清單：
調查人：__________、____________
______年____月_____日
審批意見：
負責人：____________
_______年____月____日
行政處罰法律文書格式之六
中國保監會先行登記保存證物通知書
]號
根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條第二款和《中國保險監督管理委
員會行政處罰程序規定》第三十二條的規定，決定對你（機構）的下列物品________
_______________________________________________（物品性質，具體見《登記保存
物品清單》）在__________（地點）予以先行登記保存，至____年____月_____日止。
保存期間未經_______（決定機關名稱）批準，不得銷毀或者轉移上述登記保存
物品。
聯系電話：
附：登記保存物品清單。
年月日
（決定機關印章）
注：本文書共二聯，第一聯存檔，第二聯交當事人。
登記保存物品清單
當事人：_______________________
地址：___________________________________________
法定代表人（或主要負責人）：__________
性別：______年齡：_______職務：_______電話：_______________
案由：__________________
時間：______________
地點：_____________________
執行機關：_________________
地址：______________電話：___________
執行依據：________________
先行登記物品：
注：物品清單應當由當事人簽字或簽章
本文書共二聯，第一聯交當事人，第二聯存檔。
行政處罰法律文書格式之七
中國保監會解除登記保存證物通知書
]號
___________（決定機關）以_________[
]號《中國保監會先行登記保存證物
通知書》對下列物品予以登記保存，現已排除涉嫌，予以解除登記保存。
年月日
（決定機關印章）
附：解除登記保存物品清單
注：本文書共二聯，第一聯交當事人，第二聯存檔。
行政處罰法律文書格式之八
中國保監會行政處罰事先告知書
]號
你（單位）于______年____月____日至______年_____月_____日期間，從事____
_____________________________的行為，違反了_______________________________
__________的規定。
依據_____________________________________________________________規定，
我機關擬對你（單位）作出_________________行政處罰。
如你（單位）對我機關認定的違法事實、處罰理由及依據有異議，根據《中華人
民共和國行政處罰法》第三十一條、第三十二條、《中國保險監督管理委員會行政處
罰程序規定》第五條和第四十三條的規定，可在收到本告知書之日起10日內到______
_________________（地點）進行陳述和申辯。逾期視為放棄陳述權和申辯權。
聯系電話：
聯系人：
年月日
（決定機關印章）
附：違法事實與相關證據
注：本文書共二聯，第一聯交當事人，第二聯存檔。
行政處罰法律文書格式之九
中國保監會行政處罰聽證權利告知書
]號
你（你單位）的_________行為（當事人違法基本事實），違反了___________（
處罰依據），現擬給予____________行政處罰。依照《中華人民共和國行政處罰法》
第四十二條
和《中國保險監督管理委員會行政處罰程序規定》第四十五條的規定，你
（你單位）有要求聽證的權利。若要求舉行聽證，請在收到本告知書之日起3日內向
本機關提出。逾期視為放棄要求聽證的權利。
聯系部門：
聯系地址：
聯系人：
聯系電話：
年月日
（決定機關印章）
行政處罰法律文書格式之十
中國保監會行政處罰聽證通知書
]號（存根）
因__________行政處罰一案，現定于
年月日
時于（地址）公開
、（不公開）舉行聽證會，請準時參加。
承辦人：
簽發人：
年月日年月日
中國保監會行政處罰聽證通知書
]號
__________（當事人及代理人）：
因________對你進行行政處罰一案，本機關決定于
年月日
時在
（地點）公開（不公開）舉行聽證。請你（你單位法定代表人）準時參加
。你可以委托一至二人代理你參加聽證，代理人應當向本機關提供委托代理（授權）
證書。不按時參加聽證且事先未說明理由的，視為放棄聽證權利。本機關將依法作出
行政處罰決定。
聽證主持人：
根據《中華人民共和國行政處罰法》第四十二條的規定，如果你（你單位）申請主
持人回避，可以在聽證舉行前3日內向本行政機關提出回避申請及回避理由。
聯系部門：____________地址：_________________
聯系人：______________聯系電話：_____________
年月日
（決定機關印章）
附：違法事實、相關證據及法律依據
行政處罰法律文書格式之十一
中國保監會行政處罰聽證筆錄
案由：_____________________________________________
時間：_________________________
地點：_________________________
聽證主持人：_____________________________
記錄人：_________________________
當事人（公民）：姓名__________性別_______年齡_______
住址：______________________________
（機構）：名稱______________________
地址：______________________________
法定代表人或者主要負責人姓名_______________
委托代理人：姓名_________住址_______________________________
執法職能部門：____________________
案件調查人：_____________________
第三人：姓名（名稱）____________住址________________________
委托代理人：姓名_________住址_____________________________
案件聽證情況：________________________________________________________
第
頁共
頁
調查人簽名：
當事人簽名：
調查人員簽名：
當事人簽名或簽章：
聽證主持人簽名：
聽證記錄人簽名：
注：若有改動，被調查人、調查人應當在修改處簽字或蓋章
行政處罰法律文書格式之十二
行政處罰案件法律審核書
案件名稱：
案件審核的法律意見
初審人：
部門意見：
負責人簽字：
行政處罰法律文書格式之十三
中國保監會行政處罰決定書
]號
受處罰人（公民）：姓名______年齡_______性別_________
住址______________________________
（機構）：名稱______________________________
地址______________________________
法定代表人或者主要負責人姓名____________
經查，你（機構）存在下列違法行為：
上述事實行為違反了__________________________________________規定，依據
_______________________________規定，決定給予你（單位）以下行政處罰：
請在接到本處罰決定書之日起15日內到__________________銀行繳納罰款。逾期
，將每日按罰款數額的3％加處罰款。
如不服本處罰決定，可在接到本處罰決定之日起60日內依法向中國保監會申請行
政復議或在3個月內向_______________________人民法院提起行政訴訟。逾期不履行
處罰決定，又不申請復議或起訴的，我機關將申請人民法院強制執行。
年月日
（決定機關印章）
注：本文書一式三聯，第一聯交被處罰單位，第二聯存檔，第三聯留待申請人民
法院強制執行。
行政處罰法律文書格式之十四
中國保監會行政處罰法律文書送達回證
_________（法律文書名）
__________（法律文書名）送達回證
送達回證（存根）
]號
]號
送達時間：_______________
送達時間
年月日
送達地點：_______________
送達地點
被送達人
送達方式：________________
收件人
收件人簽名：
送達方式
填發人：__________________
（送達人）
簽名（
年月日備注