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中國保險監督管理委員會|中國保險監督管理委員會令2010年第10號|2010-12-03發布|2010-12-03實施|現行有效
中國保險監督管理委員會令2010年第10號

中國保險監督管理委員會令2010年第10號
《關于修改部分規章的決定》已經2010年11月29日中國保險監督管理委員會主席辦公會審議通過，現予公布，自公布之日起施行。
主席
吳定富
二○一○年十二月三日
關于修改部分規章的決定
根據《國務院辦公廳關于做好規章清理工作有關問題的通知》（國辦發〔2010〕28號）的要求，我會對成立以來發布的現行有效的規章進行了清理，決定對以下規章作出修改：
一、對下列規章中與《保險法》相抵觸的規定作出修改
（一）將《保險公司次級定期債務管理暫行辦法》（保監會令〔2004〕10號）第二十九條第一項修改為“撤銷負有直接責任的保險公司高級管理人員的任職資格”。
（二）將《保險公司總精算師管理辦法》（保監會令〔2007〕3號）第十二條第二項修改為“受到撤銷任職資格的行政處罰的”。
刪去第二十七條。
刪去第二十八條中“除前款規定的情形外”的表述。
（三）將《保險公司養老保險業務管理辦法》（保監會令〔2007〕4號）第四十八條修改為“對違反《保險法》規定經營養老年金保險業務、尚未構成犯罪的行為負有直接責任的保險公司董事、監事和高級管理人員和其他責任人員，由中國保監會或者當地派出機構區別不同情況給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者從業資格。”
刪去第四十五條、第四十六條。
（四）將《保險公司財務負責人任職資格管理規定》（保監會令〔2008〕4號）第十四條第二項修改為“受到撤銷任職資格的行政處罰的”。
二、對規章之間不協調的規定作出修改
（一）對《外資保險公司管理條例實施細則》（保監會令〔2004〕4號）作出如下修改：
1、第二十九條修改為“外資保險公司申請設立分支機構，應當具備下列條件：
（一）上一年度償付能力充足，提交申請前連續2個季度償付能力均為充足；
（二）保險公司具備良好的公司治理結構，內控健全；
（三）申請人具備完善的分支機構管理制度；
（四）對擬設立分支機構的可行性已進行充分論證；
（五）在住所地以外的省、自治區、直轄市申請設立省級分公司以外其他分支機構的，該省級分公司已經開業；
（六）申請人最近2年內無受金融監管機構重大行政處罰的記錄，不存在因涉嫌重大違法行為正在受到中國保監會立案調查的情形；
（七）申請設立省級分公司以外其他分支機構，在擬設地所在的省、自治區、直轄市內，省級分公司最近2年內無受金融監管機構重大行政處罰的記錄，已設立的其他分支機構最近6個月內無受重大保險行政處罰的記錄；
（八）有申請人認可的籌建負責人；
（九）中國保監會規定的其他條件。”
2、將第三十條修改為“設立分支機構，應當由外資保險公司向中國保監會提出申請，并提交下列材料一式三份：
（一）設立申請書；
（二）申請前連續2個季度的償付能力報告和上一年度經審計的償付能力報告；
（三）保險公司上一年度公司治理結構報告以及申請人內控制度；
（四）分支機構設立的可行性論證報告，包括擬設機構3年業務發展規劃和市場分析，設立分支機構與公司風險管理狀況和內控狀況相適應的說明；
（五）申請人分支機構管理制度；
（六）申請人作出的其最近2年無受金融監管機構重大行政處罰的聲明；
（七）申請設立省級分公司以外其他分支機構的，提交省級分公司最近2年無受金融監管機構重大行政處罰的聲明；
（八）擬設機構籌建負責人的簡歷以及相關證明材料；
（九）中國保監會規定提交的其他材料。”
3、將第三十一條修改為“中國保監會應當自收到完整申請材料之日起30日內對設立申請進行書面審查，對不符合本規定第二十九條的，作出不予批準決定，并書面說明理由；對符合本規定第二十九的，向申請人發出籌建通知。
申請人應當自收到籌建通知之日起6個月內完成分支機構的籌建工作。籌建期間不計算在行政許可的期限內。
籌建期間屆滿未完成籌建工作的，應當根據本規定重新提出設立申請。
籌建機構在籌建期間不得從事任何保險經營活動。”
4、將第三十二條修改為“籌建工作完成后，籌建機構具備下列條件的，申請人可以向中國保監會提交開業驗收報告：
（一）具有合法的營業場所，安全、消防設施符合要求；
（二）建立了必要的組織機構和完善的業務、財務、風險控制、資產管理、反洗錢等管理制度；
（三）建立了與經營管理活動相適應的信息系統；
（四）具有符合任職條件的擬任高級管理人員或者主要負責人；
（五）對員工進行了上崗培訓；
（六）籌建期間未開辦保險業務；
（七）中國保監會規定的其他條件。
申請人提交的開業驗收報告應當附下列材料一式三份：
（一）籌建工作完成情況報告；
（二）擬任高級管理人員或者主要負責人簡歷及有關證明；
（三）擬設機構營業場所所有權或者使用權證明；
（四）計算機設備配置、應用系統及網絡建設情況報告；
（五）業務、財務、風險控制、資產管理、反洗錢等制度；
（六）機構設置和從業人員情況報告，包括員工上崗培訓情況報告等；
（七）按照擬設地規定提交有關消防證明，無需進行消防驗收或者備案的，提交申請人作出的已采取必要措施確保消防安全的書面承諾；
（八）中國保監會規定提交的其他材料。”
5、將第三十三條修改為“中國保監會應當自收到完整的開業驗收報告之日起30日內，進行開業驗收，并作出批準或者不予批準的決定。驗收合格批準設立的，頒發分支機構經營保險業務許可證；驗收不合格不予批準設立的，應當書面通知申請人并說明理由。
經批準設立的外資保險公司分支機構，應當持批準文件以及分支機構經營保險業務許可證，向工商行政管理部門辦理登記注冊手續，領取營業執照后方可營業。”
（二）將《中國保險監督管理委員會派出機構監管職責規定》（保監會令〔2004〕7號）第三十一條修改為“派出機構實施下列行政處罰，應當報中國保監會批準：（一）吊銷由中國保監會頒發的業務許可證；（二）撤銷由中國保監會核準的任職資格。”
三、對下列規章中引用規章名稱不對應的規定作出修改
將下列規章中引用的“《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規定》”修改為“《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》”：
1、《保險公司總精算師管理辦法》（保監會令〔2007〕3號）第八條、第十條。
2、《保險公司財務負責人任職資格管理規定》（保監會令〔2008〕4號）第八條、第二十八條。
將《保險公司財務負責人任職資格管理規定》（保監會令〔2008〕4號）第九條中的“《保險公司董事、高級管理人員任職資格申請表》”修改為“《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格申請表》”。
四、對下列規章中明顯不適應保險市場發展要求的規定作出修改
將《保險資金間接投資基礎設施項目試點管理辦法》(保監會令〔2006〕1號)第二十四條第一款中的“投資申請書”修改為“投資報告書”。
將第二十五條修改為“委托人投資于投資計劃的具體比例，由中國保監會另行規定。”
刪去第二十四條第二款、第四十三條第二款、第六十三條。
本文所列規章將根據本決定重新公布。