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中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會||2007-08-07發(fā)布|2007-08-07實(shí)施|草案


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二○○七年八月七日
保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法（送審稿）
第一章
總則
第一條
為保持保險(xiǎn)公司經(jīng)營穩(wěn)定，保證保險(xiǎn)公司股權(quán)管理規(guī)范有序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》制定本辦法。
第二條
本辦法所稱保險(xiǎn)公司，是指經(jīng)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國保監(jiān)會”）批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊的外資股權(quán)占公司股權(quán)總額25%以下的保險(xiǎn)公司。
第三條
中國保監(jiān)會根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，對保險(xiǎn)公司股權(quán)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理。
第二章
投資入股
第四條
境內(nèi)企業(yè)法人、境外金融機(jī)構(gòu)和經(jīng)中國保監(jiān)會認(rèn)可的其他投資人，可以向保險(xiǎn)公司投資入股。
第五條
境內(nèi)企業(yè)法人向保險(xiǎn)公司投資入股，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（1）具有良好的社會聲譽(yù)、誠信記錄和納稅記錄；
（2）具有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力和持續(xù)出資能力；
（3）成立3年以上，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利；
（4）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第六條
境外金融機(jī)構(gòu)向保險(xiǎn)公司投資入股，應(yīng)當(dāng)遵循長期持股、優(yōu)化治理、業(yè)務(wù)合作、競爭回避的原則，并符合以下條件：
（1）最近1年年末總資產(chǎn)不少于20億美元；
（2）國際評級機(jī)構(gòu)最近3年對其長期信用評級為A級以上；
（3）最近3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利；
（4）保險(xiǎn)公司償付能力應(yīng)達(dá)到其注冊地保險(xiǎn)公司償付能力額度平均水平，其他金融機(jī)構(gòu)資本總額不低于加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)總額的10％；
（5）公司治理良好，內(nèi)部控制健全有效；
（6）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第七條
投資人向保險(xiǎn)公司所投資金應(yīng)當(dāng)為自有資金，且來源合法。
禁止投資人用銀行貸款向保險(xiǎn)公司投資。
第八條
保險(xiǎn)公司投資人應(yīng)當(dāng)用貨幣出資，禁止用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
第九條
保險(xiǎn)公司投資人的財(cái)務(wù)報(bào)表必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第十條
發(fā)起人所持有的保險(xiǎn)公司股權(quán)自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第十一條
外資股東所持有的保險(xiǎn)公司股權(quán)自足額繳納出資之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或置換。
第十二條
禁止保險(xiǎn)公司股東與保險(xiǎn)公司之間以股權(quán)置換的形式相互投資。
第十三條
除中國保監(jiān)會批準(zhǔn)的保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司或者保險(xiǎn)公司外，單個(gè)企業(yè)法人或者其他組織（包括其關(guān)聯(lián)方）投資保險(xiǎn)公司的，持有的股權(quán)不得超過同一保險(xiǎn)公司股權(quán)總額的20%。
第十四條
保險(xiǎn)公司吸收境外金融機(jī)構(gòu)參股，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)。
第十五條
投資人應(yīng)當(dāng)按照保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理有關(guān)規(guī)定，向保險(xiǎn)公司報(bào)告其關(guān)聯(lián)方情況。
第十六條
保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)每年核查并真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向中國保監(jiān)會報(bào)告下列關(guān)聯(lián)方事項(xiàng)：
（1）股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（2）關(guān)聯(lián)方與保險(xiǎn)公司關(guān)系的性質(zhì)；
（3）關(guān)聯(lián)自然人身份的基本情況；
（4）關(guān)聯(lián)法人或其他組織的名稱、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、主營業(yè)務(wù)、法定代表人、注冊地、注冊資本及其變化。
第十七條
保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)將公司實(shí)際控制人及其變更情況及時(shí)向中國保監(jiān)會報(bào)告。
第三章
股權(quán)變更
第十八條
保險(xiǎn)公司變更注冊資本、變更出資人或者持有公司股權(quán)10％以上（含10％）的股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)。
第十九條
保險(xiǎn)公司變更注冊資本應(yīng)報(bào)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)，并提交以下材料：
（1）公司股東大會通過的增加或減少注冊資本的決議；
（2）增加或減少注冊資本的方案和可行性研究報(bào)告；
（3）新增股東的名稱、組織形式、工商執(zhí)照副本復(fù)印件、經(jīng)營情況、出資人、擬增資金額及其經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的連續(xù)3年的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（4）增加或減少注冊資本后的股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（5）驗(yàn)資報(bào)告和股東出資或減資證明；
（6）中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。
第二十條
保險(xiǎn)公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)向中國保監(jiān)會提交以下申請材料：
（1）雙方簽訂的轉(zhuǎn)讓協(xié)議書；
（2）保險(xiǎn)公司股東以外的股權(quán)受讓方，需提交受讓方名稱、簡介、組織形式、工商執(zhí)照副本復(fù)印件、資信狀況、擬出資金額、經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表，以及受讓方與其他股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系情況的說明；
（3）股權(quán)受讓方為境外金融機(jī)構(gòu)的，還需提交該機(jī)構(gòu)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)管報(bào)告；
（4）中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。
第二十一條
保險(xiǎn)公司變更持有公司股權(quán)總額10%以下的股東，應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓意向書或協(xié)議書簽署的10日之內(nèi)，向中國保監(jiān)會提交第二十條規(guī)定的書面材料，進(jìn)行股權(quán)變更備案。
中國保監(jiān)會自收到完整備案申請材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，保險(xiǎn)公司可以實(shí)施該股權(quán)變更。
第二十二條
保險(xiǎn)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲中國保監(jiān)會批準(zhǔn)或向中國保監(jiān)會備案后2個(gè)月內(nèi)未實(shí)際交割的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國保監(jiān)會報(bào)告。
第二十三條
禁止投資人為其他機(jī)構(gòu)代持保險(xiǎn)公司股權(quán)。
第二十四條
保險(xiǎn)公司股權(quán)被凍結(jié)、司法拍賣的，應(yīng)當(dāng)自收到法院凍結(jié)的裁定或拍賣通知10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會提交書面報(bào)告。
第二十五條
投資人通過司法拍賣競得保險(xiǎn)公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二章規(guī)定的資格條件，并依照本辦法第十八條、第二十條、第二十二條的規(guī)定報(bào)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)或備案。
第四章
股權(quán)質(zhì)押
第二十六條
股東質(zhì)押其持有的保險(xiǎn)公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)簽訂股權(quán)質(zhì)押合同。股東質(zhì)押股權(quán)不得損害其他股東利益。
第二十七條
保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對股權(quán)質(zhì)押和解除質(zhì)押的管理，及時(shí)將股權(quán)質(zhì)押信息在股東名冊上進(jìn)行登記。保險(xiǎn)公司應(yīng)于每季度末將股權(quán)質(zhì)押情況向中國保監(jiān)會報(bào)告。
第二十八條
保險(xiǎn)公司股權(quán)質(zhì)權(quán)人受讓保險(xiǎn)公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二章有關(guān)規(guī)定，并報(bào)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)。
第五章
附則
第二十九條
全部外資股東投資比例占保險(xiǎn)公司股權(quán)總額25%以上（含25%）的，適用外資保險(xiǎn)公司管理的有關(guān)規(guī)定。
第三十條
保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的股權(quán)管理適用本辦法。
第三十一條
保險(xiǎn)公司向公眾募集股本及已上市保險(xiǎn)公司流通股的變更另行規(guī)定。
第三十二條
保險(xiǎn)公司違反本辦法，擅自增（減）資本、變更股東、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由中國保監(jiān)會根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。
第三十三條
保險(xiǎn)公司向中國保監(jiān)會報(bào)送的各項(xiàng)報(bào)表、材料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件為外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本；中文與外文意思不一致的，以中文表述為準(zhǔn)。
第三十四條
本辦法由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條
本辦法自2007年
月
日起施行。中國保監(jiān)會1999年12月24日頒布的《向保險(xiǎn)公司投資入股的暫行規(guī)定》（保監(jiān)發(fā)[2000]49號）以及2001年6月19日發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范中資保險(xiǎn)公司吸收外資參股有關(guān)事項(xiàng)的通知》（保監(jiān)會令[2001]126號）同時(shí)廢止。