愛(ài)爾蘭：金融部門發(fā)布 PRIIPs 法定文書
- 2018年02月05日
- 12:50
- 來(lái)源：lexology.com
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1月9日，財(cái)政部發(fā)布了“2017年歐盟（零售和保險(xiǎn)投資基礎(chǔ)設(shè)施投資產(chǎn)品（PRIIPs）主要信息文件”）2017年第629號(hào)（“規(guī)章”）。“條例”修訂了“1942年中央銀行法”，使中央銀行能夠根據(jù)其行政處罰程序處理違反PRIIP規(guī)定的行為。根據(jù)“條例”，中央銀行在確定PRIIP規(guī)則第24條所列的一項(xiàng)或多項(xiàng)侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)，也有權(quán)采取下列措施：
禁止或暫停銷售PRIIP的命令；
公開(kāi)警告，表明責(zé)任人和侵權(quán)的性質(zhì)；
禁止提供重要信息文件的命令，不符合PRIIP規(guī)定的形式和內(nèi)容要求；
對(duì)企業(yè)的罰款高達(dá)1000萬(wàn)歐元或營(yíng)業(yè)額的10％（自然人為100萬(wàn)歐元），或者是因侵權(quán)而獲得的利潤(rùn)或避免損失的兩倍；
要求PRIIP制造商或個(gè)人出售PRIIP或向PRIIP提供建議的個(gè)人直接向有關(guān)零售投資者發(fā)出通知，通知零售投資者他們已經(jīng)被中央銀行批準(zhǔn)違反PRIIPs規(guī)定，并通知他們哪里提出投訴或提出賠償要求；
“條例”還要求公司制定健全的內(nèi)部程序，以報(bào)告實(shí)際或潛在違反PRIIPs規(guī)則的情況。中央銀行根據(jù)“條例”或PRIIPs規(guī)定實(shí)施的任何制裁均可向愛(ài)爾蘭金融服務(wù)上訴法庭提出上訴。
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