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愛爾蘭:金融部門發布 PRIIPs 法定文書

  • 2018年02月05日
  • 12:50
  • 來源:lexology.com
  • 作者:

1月9日,財政部發布了“2017年歐盟(零售和保險投資基礎設施投資產品(PRIIPs)主要信息文件”)2017年第629號(“規章”)。“條例”修訂了“1942年中央銀行法”,使中央銀行能夠根據其行政處罰程序處理違反PRIIP規定的行為。根據“條例”,中央銀行在確定PRIIP規則第24條所列的一項或多項侵權行為發生時,也有權采取下列措施:


禁止或暫停銷售PRIIP的命令;


公開警告,表明責任人和侵權的性質;


禁止提供重要信息文件的命令,不符合PRIIP規定的形式和內容要求;


對企業的罰款高達1000萬歐元或營業額的10%(自然人為100萬歐元),或者是因侵權而獲得的利潤或避免損失的兩倍;


要求PRIIP制造商或個人出售PRIIP或向PRIIP提供建議的個人直接向有關零售投資者發出通知,通知零售投資者他們已經被中央銀行批準違反PRIIPs規定,并通知他們哪里提出投訴或提出賠償要求;


“條例”還要求公司制定健全的內部程序,以報告實際或潛在違反PRIIPs規則的情況。中央銀行根據“條例”或PRIIPs規定實施的任何制裁均可向愛爾蘭金融服務上訴法庭提出上訴。


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