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行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕17號）

魯金罰決字〔2023〕17號

當事人：和泰人壽保險股份有限公司山東省分公司（以下簡稱“和泰人壽山東省分公司”）

地址：濟南市歷下區(qū)經(jīng)十東路10567號成城大廈B座

主要負責人：齊X

根據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修正，以下簡稱《保險法》）、《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對和泰人壽山東省分公司涉嫌違法違規(guī)一案進行了調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

檢查發(fā)現(xiàn)和泰人壽山東省分公司存在以下違法違規(guī)行為：自2019年11月至2021年7月，和泰人壽山東省分公司存在編制虛假財務(wù)資料行為，涉及金額60.05萬元。

上述事實，有現(xiàn)場檢查事實確認書、調(diào)查事實確認書、公司及所涉及相關(guān)機構(gòu)負責人的情況說明、相關(guān)財務(wù)憑證及附件、對相關(guān)人員的個人談話筆錄等證據(jù)證明。

我局決定作出如下行政處罰：

上述編制虛假財務(wù)資料的行為違反了《保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的；……”的規(guī)定，我局決定對和泰人壽山東省分公司罰款22萬元。

當事人應(yīng)當在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向濟南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月9日

行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕18號）

魯金罰決字〔2023〕18號

當事人：齊X

身份證號碼：12010219730703XXXX

職 ?務(wù)：時任和泰人壽保險股份有限公司銀保部經(jīng)理兼任山東省分公司總經(jīng)理

根據(jù)《中華人民共和國保險法》(2015年修正，以下簡稱《保險法》）、《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局就當事人對和泰人壽保險股份有限公司山東省分公司（以下簡稱和泰人壽山東省分公司）存在編制虛假財務(wù)資料行為直接負責一案進行了調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，當事人時任和泰人壽保險股份有限公司銀保部經(jīng)理兼任山東省分公司總經(jīng)理，對和泰人壽山東省分公司以下違法違規(guī)行為負有直接責任，具體如下：檢查發(fā)現(xiàn)自2019年11月至2021年7月，和泰人壽山東省分公司存在編制虛假財務(wù)資料行為，涉及金額60.05萬元。

上述事實，有現(xiàn)場檢查事實確認書、調(diào)查事實確認書、公司及所涉及相關(guān)機構(gòu)負責人的情況說明、相關(guān)財務(wù)憑證及附件、對相關(guān)人員的個人談話筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述編制虛假財務(wù)資料的行為違反了《保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的；……”的規(guī)定，根據(jù)該法第一百七十一條“保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格”的規(guī)定，我局決定對齊X警告并罰款4萬元。

當事人應(yīng)當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向濟南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月10日