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國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局行政處罰決定書

遼金罰決〔2023〕6號

當事人：中意人壽保險有限公司遼寧省分公司

地址：沈陽市沈河區(qū)青年大街1-1號

主要負責人：楊X ? ? ? ? ? ? ?

根據(jù)《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對你分公司涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向你分公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及你分公司依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，你分公司未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查明，你分公司存在以下保險兼業(yè)代理渠道財務(wù)數(shù)據(jù)記載不真實的違法行為：

2021年，你分公司通過“業(yè)務(wù)及管理費—職工工資—銷售人員工資—激勵方案”科目列支電話銷售渠道激勵費59.06萬元，用于采購實物后發(fā)放給廣發(fā)銀行信用卡中心電話銷售坐席人員；通過“業(yè)務(wù)及管理費—公雜費—其他公雜費”科目列支電話銷售人員招聘費59.9萬元，用于向第三方公司支付招聘費用，所招聘人員實際為廣發(fā)銀行信用卡中心電話銷售坐席人員；通過“業(yè)務(wù)及管理費—會議費—內(nèi)部會議費”科目列支電話銷售渠道內(nèi)部會議費20.27萬元，以上會議的參會人員基本為廣發(fā)銀行信用卡中心電話銷售保險項目的管理人員及電話銷售坐席人員。上述人員并未與你分公司簽訂任何形式的用工合同。

上述事實，有現(xiàn)場檢查事實確認書、現(xiàn)場檢查事實與評價、直效營銷業(yè)務(wù)合作協(xié)議、財務(wù)憑證、情況說明、競爭性談判資料、會議紀要及合作協(xié)議等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條第二款：保險公司的償付能力報告、財務(wù)會計報告、精算報告、合規(guī)報告及其他有關(guān)報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業(yè)務(wù)事項，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十條，我局責令你分公司改正，處罰款人民幣28萬元。

你分公司應(yīng)當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的15家代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

你分公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局

2023年8月14日 ?

國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局行政處罰決定書

遼金罰決〔2023〕3號

當事人：楊X

身份證件種類及號碼：身份證210106************

地址：沈陽市和平區(qū)

職務(wù)：中意人壽保險有限公司遼寧省分公司總經(jīng)理

根據(jù)《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對中意人壽保險有限公司遼寧省分公司涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理，你系對上述違法行為直接負責的主管人員，我局已依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及你依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，你未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查明，中意人壽保險有限公司遼寧省分公司存在以下保險兼業(yè)代理渠道財務(wù)數(shù)據(jù)記載不真實的違法行為：

2021年，該分公司通過“業(yè)務(wù)及管理費—職工工資—銷售人員工資—激勵方案”科目列支電話銷售渠道激勵費59.06萬元，用于采購實物后發(fā)放給廣發(fā)銀行信用卡中心電話銷售坐席人員；通過“業(yè)務(wù)及管理費—公雜費—其他公雜費”科目列支電話銷售人員招聘費59.9萬元，用于向第三方公司支付招聘費用，所招聘人員實際為廣發(fā)銀行信用卡中心電話銷售坐席人員；通過“業(yè)務(wù)及管理費—會議費—內(nèi)部會議費”科目列支電話銷售渠道內(nèi)部會議費20.27萬元，以上會議的參會人員基本為廣發(fā)銀行信用卡中心電話銷售保險項目的管理人員及電話銷售坐席人員。上述人員并未與該分公司簽訂任何形式的用工合同。你作為該分公司主要負責人對上述違法行為直接負責。

上述事實，有現(xiàn)場檢查事實確認書、現(xiàn)場檢查事實與評價、直效營銷業(yè)務(wù)合作協(xié)議、財務(wù)憑證、情況說明、競爭性談判資料、會議紀要及合作協(xié)議、任職文件、詢問調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條第二款：保險公司的償付能力報告、財務(wù)會計報告、精算報告、合規(guī)報告及其他有關(guān)報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業(yè)務(wù)事項，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十一條，我局對你給予警告，并處罰款人民幣5萬元。

你應(yīng)當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的15家代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局

2023年8月14日 ? ?