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行政處罰決定書（濟金罰決字〔2023〕1號）

濟金罰決字〔2023〕1號

當事人：華泰人壽保險股份有限公司濟寧中心支公司

地址：山東省濟寧市高新區吳泰閘路9號京投大廈

主要負責人：李X

根據《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我分局就華泰人壽保險股份有限公司濟寧中心支公司（以下簡稱華泰人壽濟寧中支）涉嫌違法違規一案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯，本案現已審理終結。

經查，華泰人壽濟寧中支存在以下違法違規行為：

一、唆使、誘導保險代理人進行違背誠信義務的活動

華泰人壽濟寧中支個險部講師于某壽險產品上市后，在代理人早會培訓中介紹該產品具有類似“活期賬戶”的效果，與保險條款約定內容不符，屬于唆使、誘導代理人進行違背誠信義務活動的情形。

二、編制虛假業務資料

華泰人壽濟寧中支于2020年9月新增的個人代理人中，有12名個人代理人在公司代理人管理系統中留存的銀行卡信息不真實。

上述事實，有事實確認書、詢問筆錄等證據證明。

我分局決定作出如下行政處罰：

一是華泰人壽濟寧中支唆使、誘導保險代理人進行違背誠信義務的活動的行為違反了《保險公司管理規定》第五十三條，根據《保險公司管理規定》第六十九條，我分局決定給予華泰人壽濟寧中支警告并處罰款0.5萬元的行政處罰。

二是華泰人壽濟寧中支編制虛假業務資料的行為違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條第二款，根據《中華人民共和國保險法》第一百七十條第一項，我分局決定給予華泰人壽濟寧中支罰款10萬元的行政處罰。

綜上，我分局決定給予華泰人壽濟寧中支警告并處罰款10.5萬元的行政處罰。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監督管理總局山東監管局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向濟寧高新技術產業開發區人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

國家金融監督管理總局濟寧監管分局

（原濟寧銀保監分局代章）

2023年7月25日

行政處罰決定書（濟金罰決字〔2023〕2號）

濟金罰決字〔2023〕2號

當事人：李X

身份證號碼：37018119790222XXXX

職務：時任華泰人壽保險股份有限公司山東分公司（以下簡稱華泰人壽山東分公司）個險部經理助理、華泰人壽保險股份有限公司濟寧中心支公司（以下簡稱華泰人壽濟寧中支）副總經理（主持工作）

根據《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我分局就當事人對華泰人壽濟寧中支涉嫌違法違規負有管理責任一案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯，本案現已審理終結。

經查，當事人時任華泰人壽山東分公司個險部經理助理、華泰人壽濟寧中支副總經理（主持工作），對華泰人壽濟寧中支以下違法違規行為負有管理責任。

一、唆使、誘導保險代理人進行違背誠信義務的活動

華泰人壽濟寧中支個險部講師于某壽險產品上市后，在代理人早會培訓中介紹該產品具有類似“活期賬戶”的效果，與保險條款約定內容不符，屬于唆使、誘導代理人進行違背誠信義務活動的情形。

二、編制虛假業務資料

華泰人壽濟寧中支于2020年9月新增的個人代理人中，有12名個人代理人在公司代理人管理系統中留存的銀行卡信息不真實。

上述事實，有事實確認書、詢問筆錄等證據證明。

我分局決定作出如下行政處罰：

一是華泰人壽濟寧中支唆使、誘導保險代理人進行違背誠信義務的活動的行為違反了《保險公司管理規定》第五十三條，根據《保險公司管理規定》第六十九條，我分局決定給予李X警告并處罰款0.5萬元的行政處罰。

二是華泰人壽濟寧中支編制虛假業務資料的行為違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條第二款，根據《中華人民共和國保險法》第一百七十一條，我分局決定給予李X警告并處罰款1萬元的行政處罰。

綜上，我分局決定給予李X警告并處罰款1.5萬元的行政處罰。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監督管理總局山東監管局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向濟寧高新技術產業開發區人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

國家金融監督管理總局濟寧監管分局

（原濟寧銀保監分局代章）

2023年7月25日