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行政處罰決定書（吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕39號 ）

吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕39號

當事人：吉林省同濟保險公估有限公司

地址：吉林省長春市朝陽區(qū)柳條路13號

法定代表人：王X

依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我局對吉林省同濟保險公估有限公司（以下簡稱“同濟公估”）涉嫌違法違規(guī)行為進行了調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，同濟公估存在著以下違法行為：

一、未按規(guī)定報告執(zhí)行董事變更事項 ? ? ? ? ?

同濟公估原執(zhí)行董事李某某于2021年9月去世，2021年10月該公司召開股東大會免去李某某執(zhí)行董事兼總經(jīng)理職務(wù)，直至2022年7月11日，該公司才向監(jiān)管部門提交其執(zhí)行董事變更報告。

上述事實，有《關(guān)于吉林省同濟保險公估有限公司變更總經(jīng)理的報告》《關(guān)于吉林省同濟保險公估有限公司變更執(zhí)行董事的報告》、吉林省同濟公估有限公司股東決議等證據(jù)證明。

二、未按規(guī)定使用銀行賬戶

同濟公估2021年公估費收入194.42萬元，其中28.99萬元公估費通過王X及公司員工的個人微信或以現(xiàn)金形式收取，未經(jīng)專用賬戶收取。上述28.99萬元公估費共涉及105筆業(yè)務(wù)。

上述事實，有《吉林省同濟保險公估有限公司股東決議》、現(xiàn)場檢查事實確認書、相關(guān)業(yè)務(wù)臺賬及繳費通知、專用賬戶銀行對賬單、微信收款截圖等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述未按規(guī)定報告執(zhí)行董事變更事項的行為，違反了《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》第二十三條的規(guī)定。根據(jù)《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條，我局決定對同濟公估給予警告，并罰款一萬元。

上述未按規(guī)定使用銀行賬戶的行為，違反了《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》第四十九條的規(guī)定。根據(jù)《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》第九十五條，我局決定對同濟公估給予警告，并罰款一萬元。

綜上，我局決定對同濟公估的上述兩個違法行為給予警告，合計罰款兩萬元。

當事人應(yīng)當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月30日

行政處罰決定書（吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕40號 ）

吉銀保監(jiān)罰決字〔2023〕40號

當 ?事 ?人：王X

身份證件種類及號碼：身份證220106XXXXXXXXXXXX

住址：吉林省長春市朝陽區(qū)

職務(wù)：吉林省同濟保險公估有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理

依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我局對王X涉嫌違法違規(guī)行為進行了調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，王X存在著以下違法行為：

一、未按規(guī)定報告執(zhí)行董事變更事項 ? ? ? ? ?

吉林省同濟保險公估有限公司（以下簡稱“同濟公估”）原執(zhí)行董事李某某于2021年9月去世，2021年10月11日該公司召開股東大會免去李某某執(zhí)行董事兼總經(jīng)理職務(wù)，直至2022年7月11日，該公司才向監(jiān)管部門提交其執(zhí)行董事變更報告。

王X作為公司主要負責人，負責公司全面經(jīng)營管理工作，未能發(fā)現(xiàn)公司未及時報告執(zhí)行董事的變更情況，對公司未按規(guī)定報告執(zhí)行董事變更事項負有直接責任。

上述事實有《關(guān)于吉林省同濟保險公估有限公司變更總經(jīng)理的報告》《關(guān)于吉林省同濟保險公估有限公司變更執(zhí)行董事的報告》、吉林省同濟公估有限公司股東決議等證據(jù)證明。

二、未按規(guī)定使用銀行賬戶

同濟公估2021年公估費收入194.42萬元，其中28.99萬元公估費通過王X及公司員工的個人微信或以現(xiàn)金形式收取，未經(jīng)專用賬戶收取。上述28.99萬元公估費共涉及105筆業(yè)務(wù)，王X任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理期間發(fā)生41筆業(yè)務(wù)，涉及公估費13.82萬元。

王X作為公司主要負責人，負責公司全面經(jīng)營管理工作，未對公司未使用專用賬戶收取保險公估業(yè)務(wù)報酬進行有效監(jiān)督，對公司未按規(guī)定使用銀行賬戶行為負有直接責任。

上述事實有《吉林省同濟保險公估有限公司股東決議》、現(xiàn)場檢查事實確認書、相關(guān)業(yè)務(wù)臺賬及繳費通知、專用賬戶銀行對賬單、微信收款截圖等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

王X作為同濟公估負責人，未按規(guī)定報告執(zhí)行董事變更事項的行為違反了《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》第二十三條的規(guī)定。根據(jù)根據(jù)《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》第一百零一條，我局決定對王X給予警告，并罰款一萬元。

王X作為同濟公估負責人，未按規(guī)定使用銀行賬戶的行為違反了《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》第四十九條的規(guī)定。根據(jù)《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》第一百零一條，我局決定對王X給予警告，并罰款一萬元。

綜上，我局決定對王X的上述兩個違法行為給予警告，合計罰款兩萬元。

當事人應(yīng)當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月30日