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行政處罰決定書（淄銀保監罰決字〔2023〕55號）

淄銀保監罰決字〔2023〕55號

當事人：孫X

身份證號碼：37040419820519XXXX

職  務：時任全聯保險經紀山東分公司內勤管理崗

根據《中華人民共和國行政處罰法》《保險經紀人監管規定》等有關規定，我分局就你對全聯保險經紀有限公司山東分公司涉嫌違法違規行為直接負責一案進行了立案調查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及依法享有的權利。你未提出陳述申辯意見，本案現已審理終結。

經查，你對全聯保險經紀有限公司山東分公司以下違法違規行為負有直接責任：

全聯保險經紀有限公司淄博分公司于2020年3月、4月為某淄博中支代理銷售249筆車險業務，保費共計231784.97元，某財險淄博中支通過轉賬支付經紀費54927.55元，賬外應支付費用60470.83元，實際支付58200元。全聯保險經紀有限公司淄博分公司賬外收取額外費用過程如下：

全聯保險經紀淄博分公司通過兩家供應商開具金額為20000元和40000元發票，提供給某財險淄博中支予以報銷，2020年6月，某財險淄博中支將上述報銷錢款轉賬給以上供銷商后，由全聯保險經紀淄博分公司對接獲取相關費用共計58200元并發放給業務人員。

綜合職務、崗位職責、履職情況以及在違法行為發生過程中所起的實際作用等方面，根據《關于全聯保險經紀有限公司山東分公司經營管理職能的通知》，你時任全聯保險經紀山東分公司內勤管理崗，負責山東分公司及下轄分支機構車險業務日常管理，對淄博分公司賬外收取經紀費一事知情并同意，應負直接責任。

上述事實，有現場檢查事實確認書，相關人員詢問筆錄，發票復印件，代理協議，相關情況說明、業務臺賬，關于全聯保險經紀有限公司山東分公司經營管理職能的通知，崗位職責說明、勞動合同，身份證復印件等證據證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述賬外收取經紀費的行為，違反了《保險經紀人監管規定》第六十條的規定，根據《保險經紀人監管規定》第一百條的規定，我分局決定對你警告、并處2萬元罰款。

你應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向中國銀行保險監督管理委員會山東監管局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向淄博高新技術產業開發區人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

淄博銀保監分局

2023年6月20日

行政處罰決定書（淄銀保監罰決字〔2023〕56號）

淄銀保監罰決字〔2023〕56號

當事人：全聯保險經紀有限公司山東分公司

地  址：山東省淄博市周村區北郊鎮張江科技產業園11號樓802-4

主要負責人：毛X

依據《中華人民共和國行政處罰法》《保險代理人監管規定》等有關規定，我分局對你公司涉嫌違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及依法享有的權利。你公司未提出陳述申辯意見。本案現已審理終結。

經查，你公司存在以下違法違規行為：

全聯保險經紀有限公司淄博分公司于2020年3月、4月為某淄博中支代理銷售249筆車險業務，保費共計231784.97元，某財險淄博中支通過轉賬支付經紀費54927.55元，賬外應支付費用60470.83元，實際支付58200元。全聯保險經紀有限公司淄博分公司賬外收取額外費用過程如下：

全聯保險經紀淄博分公司通過兩家供應商開具金額為20000元和40000元發票，提供給某財險淄博中支予以報銷，2020年6月，某財險淄博中支將上述報銷錢款轉賬給以上供銷商后，由全聯保險經紀淄博分公司對接獲取相關費用共計58200元并發放給業務人員。

全聯保險經紀有限公司淄博分公司賬外收取經紀費一案于2021年11月16日立案，2022年1月4日，在分局下發行政處罰決定書前，全聯保險經紀有限公司淄博分公司注銷，根據《關于全聯保險經紀有限公司山東分公司經營管理職能的通知》，你公司對省內所轄機構具有經營監督管理職能，作為淄博分公司的上級管理機構，對淄博分公司賬外收取經紀費的違法違規行為知情并同意，你公司應負直接責任。

上述事實，有現場檢查事實確認書，相關人員詢問筆錄，代理協議，發票復印件，相關情況說明、業務臺賬，關于全聯保險經紀有限公司山東分公司經營管理職能的通知，營業執照復印件、經營保險經紀業務許可證復印件等證據證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述賬外收取經紀費的違法違規行為，違反了《保險經紀人監管規定》第六十條的規定，根據《保險經紀人監管規定》第一百條的規定，我分局決定責令你公司改正，處12萬元罰款。

你公司應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向中國銀行保險監督管理委員會山東監管局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向淄博高新技術產業開發區人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

淄博銀保監分局

2023年6月20日