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遼銀保監(jiān)罰決字〔2023〕3號

當(dāng)事人：中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司遼源市分公司

地址：吉林省遼源市龍山區(qū)健康路585號                        

主要負(fù)責(zé)人：XX

當(dāng)事人: 陳XX

住址：遼源市龍山區(qū)

身份證號：22040219640417xxxx              

依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司遼源市分公司（以下簡稱人保財(cái)險(xiǎn)遼源市分公司）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。人保財(cái)險(xiǎn)遼源市分公司存在以下違法違規(guī)行為：

2017年10月27日，人保財(cái)險(xiǎn)吉林省分公司向原吉林保監(jiān)局報(bào)送了《關(guān)于補(bǔ)辦中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司遼源市分公司人民大街營銷服務(wù)部保險(xiǎn)營銷服務(wù)許可證的請示》（吉人保財(cái)險(xiǎn)發(fā)〔2017〕373號），吉林省分公司于2017年11月取回流水號為0182152的經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證，于2019年2月郵寄該許可證至遼源市分公司。省公司銷售管理部經(jīng)辦人翟鶴與時(shí)任遼源市分公司銷售管理部經(jīng)理孫兵聯(lián)系，告知其將遼源市分公司人民大街營銷服務(wù)部經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證郵寄給陳XX。陳XX時(shí)任遼源市分公司銷售管理部主管，于2019年2月收到省公司郵寄的人民大街營銷服務(wù)部經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證。2023年3月14日，人保財(cái)險(xiǎn)遼源市分公司向遼源銀保監(jiān)分局報(bào)來《關(guān)于人保財(cái)險(xiǎn)遼源市分公司人民大街營銷服務(wù)部機(jī)構(gòu)許可遺失情況的報(bào)告》（遼人保財(cái)險(xiǎn)發(fā)〔2023〕7號）。經(jīng)查，人保財(cái)險(xiǎn)遼源市分公司因管理不善，致使流水號為0182152的經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證遺失。經(jīng)核實(shí)，遺失的經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證的機(jī)構(gòu)名稱：中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司遼源市分公司人民大街營銷服務(wù)部；許可證流水號：0182152；機(jī)構(gòu)編碼：000002220400042；機(jī)構(gòu)住所：吉林省遼源市龍山區(qū)遼源市人民大街517號；成立日期：2004年6月18日；發(fā)證日期：2017年11月6日。

陳XX時(shí)任人保財(cái)險(xiǎn)遼源市分公司銷售管理部主管，負(fù)責(zé)保管省公司送達(dá)的許可證，對許可證遺失負(fù)有直接責(zé)任。

上述事實(shí)，有機(jī)構(gòu)報(bào)告、內(nèi)控制度、談話筆錄、報(bào)紙公告等證據(jù)證明。綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

人保財(cái)險(xiǎn)遼源市分公司上述未妥善保管許可證的行為違反了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法》第十五條、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第五十八條的規(guī)定。根據(jù)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法》第十八條，我分局決定對中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司遼源市分公司處以警告并罰款1萬元。

陳XX上述行為違反了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法》第十五條、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第五十八條的規(guī)定。根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條，我分局決定對陳XX處以警告并罰款3,000元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。（繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知。）

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向吉林銀保監(jiān)局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月14日