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中國銀保監(jiān)會新疆監(jiān)管局

行政處罰決定書

新銀保監(jiān)罰決字〔2023〕28號

被處罰個(gè)人姓名：付X

職務(wù)：時(shí)任新疆天源保險(xiǎn)代理有限公司主要負(fù)責(zé)人

依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對新疆天源保險(xiǎn)代理有限公司（以下簡稱該公司）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。你未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。你時(shí)任該公司主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)對該公司以下違法違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任：

一、編制虛假財(cái)務(wù)文件、資料

2021年期間，該公司虛假列支“咨詢服務(wù)/咨詢服務(wù)費(fèi)”2筆共計(jì)101400元，上述費(fèi)用實(shí)際用于發(fā)放業(yè)務(wù)人員保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)提成。

上述事實(shí)有營業(yè)執(zhí)照、保險(xiǎn)中介許可證、咨詢服務(wù)費(fèi)相關(guān)財(cái)務(wù)憑證、詢問調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

二、未按要求對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)

2021年期間，該公司未按監(jiān)管要求對本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員進(jìn)行保險(xiǎn)法律、業(yè)務(wù)知識及職業(yè)道德培訓(xùn)，未建立保險(xiǎn)從業(yè)人員培訓(xùn)檔案。

上述事實(shí)，有關(guān)于未開展從業(yè)人員培訓(xùn)的說明，2021年保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員花名冊，詢問調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述編制虛假財(cái)務(wù)文件、資料的行為違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十條第一項(xiàng)的規(guī)定。

你時(shí)任該公司主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)該公司全盤工作，對編制虛假財(cái)務(wù)文件、資料的行為負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十一條第一項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對你予以警告，并處一萬元罰款。

上述未按要求對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)的行為違反了《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第三十七條第一款、第三款的規(guī)定。

你時(shí)任該公司主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)該公司全盤工作，對未按要求對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)的行為負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條的規(guī)定，我局決定對你予以警告，并處一萬元罰款。

合并決定對你予以警告，并處罰款兩萬元。

你應(yīng)在本處罰決定書送達(dá)之日起15日內(nèi)持繳款碼在財(cái)政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進(jìn)行同行繳款，并向我局提供繳款憑據(jù)復(fù)印件。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年5月30日

中國銀保監(jiān)會新疆監(jiān)管局

行政處罰決定書

新銀保監(jiān)罰決字〔2023〕29號

被處罰單位名稱：新疆天源保險(xiǎn)代理有限公司

地址：新疆烏魯木齊市水磨溝區(qū)南湖東路北五巷18號新星花苑小區(qū)2-3-501室

法定代表人：柳X

依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對新疆天源保險(xiǎn)代理有限公司（以下簡稱你公司）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。你公司未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你公司存在以下違法違規(guī)行為：

一、編制虛假財(cái)務(wù)文件、資料

2021年期間，你公司虛假列支“咨詢服務(wù)/咨詢服務(wù)費(fèi)”2筆共計(jì)101400元，上述費(fèi)用實(shí)際用于發(fā)放業(yè)務(wù)人員保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)提成。

上述事實(shí)，有營業(yè)執(zhí)照、保險(xiǎn)中介許可證、咨詢服務(wù)費(fèi)相關(guān)財(cái)務(wù)憑證、詢問調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

二、未按要求對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)

2021年期間，你公司未按監(jiān)管要求對本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員進(jìn)行保險(xiǎn)法律、業(yè)務(wù)知識及職業(yè)道德培訓(xùn)，未建立保險(xiǎn)從業(yè)人員培訓(xùn)檔案。

上述事實(shí)，有關(guān)于未開展從業(yè)人員培訓(xùn)的說明、2021年保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員花名冊、詢問調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述編制虛假財(cái)務(wù)文件、資料的行為違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十條第一項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十條第一項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對你公司處十萬元罰款。

上述未按要求對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)的行為違反了《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第三十七條第一款、第三款的規(guī)定。根據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條的規(guī)定，我局決定對你公司予以警告，并處一萬元罰款。

合并決定對你公司予以警告，并處罰款十一萬元。

你公司應(yīng)在本處罰決定書送達(dá)之日起15日內(nèi)持繳款碼在財(cái)政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進(jìn)行同行繳款，并向我局提供繳款憑據(jù)復(fù)印件。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年5月30日