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丹東銀保監分局行政處罰決定書

丹銀保監罰決字〔2023〕15號

被處罰單位名稱：中國人壽保險股份有限公司寬甸滿族自治縣支公司

地址：丹東市寬甸鎮中心路170號

法定代表人：王X

根據《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》《中國銀保監會行政處罰辦法》等有關規定，我分局對中國人壽保險股份有限公司寬甸滿族自治縣支公司（以下簡稱“你單位”）涉嫌違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向你單位告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，在法定期限內，你單位未提出陳述申辯意見。本案現已審理終結。

經查，你單位存在以下違法違規行為：

內控管理不到位

經查，2021年1月1日至2021年2月28日期間，你單位銷售人員吳某以給客戶辦理保險業務為由，要求客戶配合進行刷臉、短信驗證，擅自使用客戶保險合同進行保單借款53667元，并將上述錢款非法占為己有，被法院判盜竊罪。發生此案除其本人原因外，同時也發現你單位相關業務辦理流程風險管控不到位、人員管理有漏洞，存在內控管理不到位的問題。

上述事實，有調查筆錄、刑事判決書、刑事裁定書、矯X任免文件及勞動合同等證據證明。

我分局決定作出如下行政處罰：

上述行為，違反了《保險公司管理規定》第五十五條規定，根據《保險公司管理規定》第六十九條，我分局決定對你單位處以警告并罰款人民幣1萬元。

你單位應自收到本處罰決定之日起十五日內，持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

你單位如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向遼寧銀保監局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

中國銀行保險監督管理委員會丹東監管分局

2023年5月29日

丹東銀保監分局行政處罰決定書

丹銀保監罰決字〔2023〕16號

當事人：矯X

身份證件種類及號碼：居民身份證210***************

住址：寬甸縣河畔花園***************

職務：時任中國人壽保險股份有限公司寬甸滿族自治縣支公司經理

依據《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》《中國銀保監會行政處罰辦法》等有關規定，我分局對中國人壽保險股份有限公司寬甸滿族自治縣支公司（以下簡稱“該單位”）涉嫌違法違規行為進行了調查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。在法定期限內，你未提出陳述申辯意見。本案現已審理終結。

經查，你系該單位違法違規行為直接負責的主管人員：

內控管理不到位

經查，2021年1月1日至2021年2月28日期間，該單位銷售人員吳某以給客戶辦理保險業務為由，要求客戶配合進行刷臉、短信驗證，擅自使用客戶保險合同進行保單借款53667元，并將上述錢款非法占為己有，被法院判盜竊罪。發生此案除其本人原因外，同時也發現該單位業務辦理流程風險管控不到位、人員管理有漏洞，存在內控管理不到位的問題。

經調閱該單位《遼寧保監局關于矯X任職資格的批復》（遼保監許可〔2018〕399號）等相關資料，并進行調查談話，你是對以上問題直接負責的主管人員，應負直接責任。

上述事實，有調查筆錄、刑事判決書、刑事裁定書、矯X任免文件及勞動合同等證據證明。

我分局決定作出如下行政處罰：

上述行為，違反了《保險公司管理規定》第五十五條規定，根據《保險公司管理規定》第六十九條，我分局決定對你處以警告。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向遼寧銀保監局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

中國銀行保險監督管理委員會丹東監管分局

2023年5月29日