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中國銀保監會忻州監管分局行政處罰決定書

（忻銀保監罰決字〔2023〕1號）

當事人：英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司

地址：山西省忻州市忻府區經濟技術開發區192號二層西

法定代表人：任X

當事人：任X

住址：太原市杏花嶺區

職務：副總經理（主持工作）

根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國保險法》和《保險代理人監管規定》《中國銀保監會行政處罰辦法》等有關規定，我分局對英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司及任X涉嫌違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。本案現已審理終結。

經查當事人存在以下違法行為：

王某某、張某某2人執業證登記執業區域為山西省，所屬公司為英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司，蓋章單位為英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司。中介信息系統執業登記的執業區域為山西省，與所屬公司執業區域(忻州市)不一致。

李某某、李某、冀某某、李某某4人執業證登記執業區域為山西省，所屬公司為英大泰和人壽保險股份有限公司山西分公司，執業證蓋章單位：英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司。中介信息系統執業登記的執業區域為山西省，所屬公司為英大泰和人壽保險股份有限公司山西分公司，與執業證蓋章公司（即實際所屬公司：英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司）不一致。

英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司副總經理（主持工作）任X對上述行為負有直接責任和管理責任。

上述事實，有詢問筆錄、保險銷售從業人員執業證書、保險中介監管信息系統查詢結果截圖、現場檢查事實確認書、現場檢查事實與評價等證據證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述違法違規行為，違反了《保險代理人監管規定》第六十七條的規定，根據《保險代理人監管規定》第九十四條，我分局決定對英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司責令改正，處以警告，并處罰款1萬元；根據《保險代理人監管規定》第九十四條，我分局決定對任X處以警告，并處罰款5千元。

當事人應自收到本處罰決定之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向山西銀保監局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

中國銀保監會忻州監管分局

2023年5月22日

中國銀保監會忻州監管分局行政處罰決定書

（忻銀保監罰決字〔2023〕2號）

當事人：英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司

地址：山西省忻州市忻府區經濟技術開發區192號二層西

法定代表人：任X

當事人：任X

住址：太原市杏花嶺區

職務：副總經理（主持工作）

當事人：楊X

住址：山西省忻州市忻府區

職務：銀保部經理

當事人：張X

住址：山西省忻州市五臺縣

崗位：銀保部外勤（個人保險代理人）

根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國保險法》和《中國銀保監會行政處罰辦法》等有關規定，我分局對英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司及任X、楊X、張X涉嫌違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。本案現已審理終結。

經查當事人存在以下違法行為：

2021年1月至2022年4月，英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司通過個人保險代理人張X虛構保險中介業務，向前后兩任銀保部經理任X、楊X轉賬套取費用15筆金額558842元。其中通過個人保險代理人張X向任X轉賬套取費用9筆305086元，通過個人保險代理人張X向楊X轉賬套取費用6筆253756元。

任X、楊X在擔任該公司銀保經理期間，對公司套取費用知情并承擔相應管理責任；個人保險代理人張X未實際發揮個人保險代理人作用，在該公司套取費用中知情并承擔相應責任。

上述事實，有任X、楊X、張X3人聲明承諾書和詢問筆錄；協查函及任X、楊X等賬戶交易明細；張X2021年至2022年4月工資發放資料；張X資料（代理合同、執業證等）；任X、楊X關于套取費用情況說明；《英大人壽山西分公司銀行保險代理制業務人員基本管理辦法實施細則》；現場檢查事實確認書；現場檢查事實與評價等證據證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述違法違規行為，違反了《中華人民共和國保險法》第一百一十六條的規定，根據《中華人民共和國保險法》第一百六十一條，我分局決定對英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司責令改正，處以罰款13萬元；根據《中華人民共和國保險法》第一百七十一條，我分局決定對任X處以警告，并處罰款4萬元；根據《中華人民共和國保險法》第一百七十一條，我分局決定對楊X處以警告，并處罰款4萬元；根據《中華人民共和國保險法》第一百七十二條，我分局決定對張X處以警告，并處罰款1萬元。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向山西銀保監局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

中國銀保監會忻州監管分局

2023年5月22日