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中國銀保監會新疆監管局

行政處罰決定書

新銀保監罰決字〔2023〕14號

被處罰單位名稱：新華人壽保險股份有限公司烏魯木齊中心支公司 ? ? ? ? ? ? ?

地址：新疆烏魯木齊市沙依巴克區長江路52號

法定代表人：孫XX ?

依據《中華人民共和國保險法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我局對新華人壽保險股份有限公司烏魯木齊中心支公司（以下簡稱你公司）涉嫌違法違規行為進行了調查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。你公司未提出陳述申辯意見。本案現已審理終結。

經查，你公司存在以下違法違規行為：

保險銷售從業人員管理檔案不真實。經抽查2018年11月至2020年11月期間你公司入職的52名保險銷售從業人員檔案資料，26份無紙質檔案，26份有紙質檔案。26份紙質檔案中，5份檔案留存的學歷證明為虛假；10份檔案留存的擔保合同均由其推薦人代簽。

上述事實有保險業務許可證、營業執照、營銷員清單抽查情況、個人業務保險營銷員委托合同、內部營銷序列人員管理流程制度、詢問筆錄等證據證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《保險銷售從業人員監管辦法》（保監會令2013年第2號）第二十條。根據《保險銷售從業人員監管辦法》第三十二條規定，我局決定對你公司予以警告，處一萬元罰款。

你公司應在本處罰決定書送達之日起15日內持繳款碼在財政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設銀行、農業銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行、興業銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進行同行繳款，并向我局提供繳款憑據復印件。逾期，將每日按罰款數額的3%加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向中國銀保監會申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

2023年3月23日