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粵銀保監規〔2022〕4號

各銀保監分局，駐粵各保險總公司、省級財產保險機構、省級人身保險機構，廣東省保險行業協會、廣東保險學會，各地市銀行業保險業協會：

為加強保險機構從業人員管理，督促機構完善內控，把好人員準入關，廣東銀保監局制定了《廣東銀保監局保險機構從業人員處罰信息管理暫行辦法》，現印發執行。

廣東銀保監局保險機構從業人員處罰信息管理暫行辦法

第一章  總則

第一條 為強化廣東銀保監局轄內保險機構從業人員管理，增強從業人員職業道德和業務素質，規范從業人員受處罰（處分）信息（簡稱處罰信息）管理，根據《中華人民共和國保險法》《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》等規定制定本辦法。

第二條 本辦法適用于廣東銀保監局轄內依法設立、由廣東銀保監局負責監管的保險機構（不包括保險中介機構）從業人員受處罰信息的收集、管理和使用。

第三條 本辦法所稱從業人員是指：按照《中華人民共和國勞動合同法》規定，與保險機構簽訂勞動合同的在崗人員，保險機構董事會成員、監事會成員及高級管理人員。

第四條 本辦法所稱處罰信息是指保險機構從業人員在執業過程中受到刑事處罰、行政處罰、黨紀處分、內部處分及其他處罰等懲戒措施的信息。

第五條 保險機構應建立從業人員處罰信息管理制度，明確專門部門并指定人員負責處罰信息報送、申請查詢和日常管理等工作。

第六條 廣東銀保監局根據工作需要，組織開發保險機構從業人員處罰信息管理系統，收集、管理處罰信息并提供信息查詢服務。

第二章  信息報送

第七條 處罰信息以保險機構報送為主，并對所報送信息的真實性和準確性負責。

（一）保險機構應事先以承諾書、合同約定、依法制定的勞動規章制度等形式明確告知從業人員，如有違法違規違紀行為，其處罰信息將報送監管部門，并用于行業內共享。

（二）處罰由保險機構做出的，處罰信息由做出處罰決定的機構報送；處罰由非保險機構做出的，由受處罰人員被處罰行為發生時所在機構報送。

人事關系隸屬總（分）公司，但在下一級分支機構工作,以及人事關系在分（支）公司，但在總公司或上一級機構工作的人員信息，均由該人員人事關系所在機構報送。

（三）已離職從業人員的責任認定結果，由該人員離職前的任職機構報送；新任職機構如知悉相關處罰信息，也應及時報送。

第八條 處罰信息主要包括：被處罰人姓名、證件號碼、處罰機構名稱、被處罰行為發生時所在機構名稱、被處罰行為發生時崗位、職務、違法違規違紀基本事實、處罰依據、種類、處罰時間、處罰期限終止日以及有關更改信息等（詳見附件1）。

第九條 保險機構應按照“一人一事一報”的原則，于處罰決定生效后10個工作日內向廣東銀保監局報送。從外部獲取的處罰信息或處罰信息發生變化的，應在獲知或信息變更后10個工作日內報送。      第三章 信息使用

第十條 廣東銀保監局及轄內銀保監分局審查保險機構董事、監事、高級管理人員等任職事項，須按照“誰受理誰查詢”的原則查詢從業人員處罰信息，并根據查詢結果，依照有關規定決定是否予以核準。

第十一條 保險機構在招錄人員時，應通過廣東銀保監局保險機構從業人員處罰信息管理系統申請查詢有關處罰信息。

第四章 信息管理

第十二條 廣東銀保監局及轄內銀保監分局、保險機構應嚴格遵守保密規定，不得違反規定泄露處罰信息。

第十三條 保險機構在查詢擬招錄人員處罰信息前，應與其簽訂《個人處罰信息授權查詢使用承諾書》（附件2）。

第十四條 保險機構應簽訂《從業人員處罰信息申請使用查詢承諾書》（附件3），方可申請接入廣東銀保監局保險機構從業人員處罰信息管理系統，查詢有關處罰信息。

第十五條 廣東銀保監局辦公室負責處罰信息的管理協調工作。

第十六條 刑事處罰和金融監管部門作出的取消董事、高級管理人員終身任職資格、終身禁業的行政處罰的處罰信息，查詢有效期為終身。其他處罰信息，有明確處罰終止日的查詢有效期為處罰終止日起5年，無明確處罰終止日的查詢有效期為自處罰決定作出之日起5年，過期不再提供查詢服務。

第十七條 保險機構應嚴格按要求報送、查詢和使用處罰信息。違反本辦法瞞報、查詢、使用、泄露處罰信息的，保險機構承擔由此帶來的法律風險和聲譽風險，廣東銀保監局及轄內分局依法采取監管措施。

第五章 附則

第十八條 本辦法自印發之日起施行，由廣東銀保監局辦公室負責解釋。

附件：1.保險機構從業人員處罰信息報送說明

2.從業人員個人處罰信息授權查詢使用承諾書

3.從業人員處罰信息申請使用查詢承諾書

附件1

保險機構從業人員處罰信息報送說明