第一章 總 則
第一條 為推進(jìn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作，培養(yǎng)一支具備合規(guī)經(jīng)營理念、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、科學(xué)發(fā)展能力的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員隊(duì)伍，依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（以下簡稱《保險(xiǎn)法》）、《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)是指經(jīng)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國保監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)設(shè)立的保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等。
第三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作應(yīng)遵循以下原則：
（一）聯(lián)系實(shí)際，學(xué)以致用。培訓(xùn)內(nèi)容緊扣保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的形勢和特點(diǎn)，提升解決實(shí)際問題的能力。
（二）分類分級(jí)，按需施教。在做好綜合性培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)培訓(xùn)對(duì)象工作性質(zhì)和職務(wù)的不同，分類分級(jí)地開展培訓(xùn)，增強(qiáng)培訓(xùn)的針對(duì)性。
（三）統(tǒng)籌規(guī)劃，整體推進(jìn)。對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃部署，明確相應(yīng)的責(zé)任主體和工作側(cè)重點(diǎn)，形成整體推進(jìn)合力。
（四）與時(shí)俱進(jìn)，改革創(chuàng)新。積極適應(yīng)保險(xiǎn)業(yè)改革發(fā)展的需要，推進(jìn)培訓(xùn)內(nèi)容、形式、方法、制度等方面的創(chuàng)新。
第四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作由中國保監(jiān)會(huì)統(tǒng)一指導(dǎo)、監(jiān)督，中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)與保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)分工合作、共同組織完成。
第二章 培訓(xùn)對(duì)象
第五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，須接受中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)并滿足相關(guān)要求；根據(jù)履職需要，積極參加所在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)業(yè)社團(tuán)組織和其他社會(huì)機(jī)構(gòu)舉辦的各類培訓(xùn)。
第六條 本辦法所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員包括：
（一）總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；
（二）總公司董事會(huì)秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)責(zé)任人和首席風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行官；
（三）分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；
（四）支公司、營業(yè)部經(jīng)理；
（五）與上述高級(jí)管理人員具有相同職權(quán)的管理人員。
第七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)根據(jù)不同情況參加相應(yīng)培訓(xùn)：
（一）在職期間更新知識(shí)、提升能力的各類崗位培訓(xùn)；
（二）首次擔(dān)任董事、監(jiān)事和相應(yīng)層級(jí)高級(jí)管理人員的任職培訓(xùn)；
（三）應(yīng)對(duì)解決行業(yè)發(fā)展重點(diǎn)、難點(diǎn)問題的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（四）其它培訓(xùn)。
第八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員參加培訓(xùn)每年不少于100學(xué)時(shí)，其中董事，監(jiān)事，總公司、分公司、中心支公司高級(jí)管理人員參加中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉辦培訓(xùn)每年不少于10學(xué)時(shí)。
第九條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)遵守培訓(xùn)紀(jì)律要求，完成規(guī)定的培訓(xùn)任務(wù)。中國保監(jiān)會(huì)對(duì)未按規(guī)定參加培訓(xùn)的個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)視情況采取通報(bào)、監(jiān)管談話、發(fā)監(jiān)管函等相應(yīng)措施。
第三章 培訓(xùn)內(nèi)容
第十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的培訓(xùn)內(nèi)容主要包括形勢政策、法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)與職業(yè)規(guī)范等方面：
（一）形勢政策培訓(xùn)主要包括國家經(jīng)濟(jì)金融形勢與政策、《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代保險(xiǎn)服務(wù)業(yè)的若干意見》、保險(xiǎn)業(yè)改革發(fā)展形勢與政策、保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展理論、國際保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展趨勢與經(jīng)驗(yàn)等；
（二）法律法規(guī)培訓(xùn)主要包括《保險(xiǎn)法》等法律法規(guī)及中國保監(jiān)會(huì)的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定；
（三）專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)主要包括保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、創(chuàng)新發(fā)展等；
（四）職業(yè)規(guī)范培訓(xùn)主要包括保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的社會(huì)責(zé)任、保險(xiǎn)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、職業(yè)道德與誠信以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù)等。
第十一條 董事的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出國家經(jīng)濟(jì)金融形勢與政策、保險(xiǎn)業(yè)改革與發(fā)展理論、保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展形勢、依法合規(guī)與公司治理、資本運(yùn)作與戰(zhàn)略管理、投資決策分析、董事的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第十二條 監(jiān)事的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出依法合規(guī)與公司治理、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)部稽核和內(nèi)部控制、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)報(bào)表解讀、監(jiān)事的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第十三條 總經(jīng)理的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出國家經(jīng)濟(jì)金融形勢與政策、保險(xiǎn)業(yè)改革與發(fā)展理論、保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展形勢、依法合規(guī)與公司治理、保險(xiǎn)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、資本運(yùn)作與戰(zhàn)略管理、投資決策分析等。
第十四條 副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出保險(xiǎn)業(yè)改革與發(fā)展理論、保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展形勢、依法合規(guī)經(jīng)營、國內(nèi)外保險(xiǎn)市場發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢、保險(xiǎn)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、資本運(yùn)作與戰(zhàn)略管理、投資決策分析、所分管領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)等。
第十五條 董事會(huì)秘書的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出依法合規(guī)與公司治理、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)規(guī)范化運(yùn)作、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、保險(xiǎn)公司信息披露、董事會(huì)秘書的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的法律法規(guī)及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作、合規(guī)報(bào)告的編制、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和規(guī)范、合規(guī)負(fù)責(zé)人的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第十七條 總精算師的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和資產(chǎn)負(fù)債匹配管理、精算財(cái)務(wù)制度、產(chǎn)品開發(fā)定價(jià)原則、償付能力管理、總精算師的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第十八條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)報(bào)告編制、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)會(huì)計(jì)制度執(zhí)行與會(huì)計(jì)政策選擇、償付能力管理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第十九條 審計(jì)責(zé)任人的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出依法合規(guī)與公司治理、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)審計(jì)原則與要求、審計(jì)責(zé)任人的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第二十條 首席風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行官的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出保險(xiǎn)資產(chǎn)配置與投融資決策、保險(xiǎn)資金運(yùn)用流程、保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理、首席風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行官的基本權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等。
第二十一條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)突出保險(xiǎn)監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作的實(shí)務(wù)操作等。
第四章 培訓(xùn)組織實(shí)施
第二十二條 制定培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)施方案，對(duì)培訓(xùn)工作的推進(jìn)步驟與實(shí)施進(jìn)度加強(qiáng)管控。
第二十三條 統(tǒng)籌培訓(xùn)資源，針對(duì)不同的培訓(xùn)主題協(xié)調(diào)配備適當(dāng)?shù)恼n程、師資、場地、設(shè)施等各方面資源。
第二十四條 豐富培訓(xùn)形式，綜合運(yùn)用講授式、研究式、案例式、模擬式、體驗(yàn)式等教學(xué)方法。
第二十五條 創(chuàng)新培訓(xùn)方式，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，積極發(fā)展網(wǎng)絡(luò)課堂、微學(xué)習(xí)等新途徑、新手段。
第二十六條 加強(qiáng)培訓(xùn)考核，采取結(jié)業(yè)考試、隨堂測驗(yàn)、在線測試、提交論文等多種形式，促進(jìn)參訓(xùn)人員對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握。
第二十七條 建立培訓(xùn)需求調(diào)研制度，構(gòu)建以培訓(xùn)需求為導(dǎo)向的培訓(xùn)內(nèi)容更新機(jī)制。
第二十八條 完善培訓(xùn)效果評(píng)估，加強(qiáng)對(duì)課程設(shè)置、師資配備、組織管理、教學(xué)效果等方面的測評(píng)，提升培訓(xùn)工作水平。
第五章 保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)
第二十九條 中國保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)進(jìn)行整體規(guī)劃、宏觀指導(dǎo)、協(xié)調(diào)服務(wù)、督促檢查、制度規(guī)范與資源整合，并立足監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)舉辦行業(yè)發(fā)展形勢、法律法規(guī)、監(jiān)管政策、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的培訓(xùn)。
第三十條 中國保監(jiān)會(huì)培訓(xùn)中心是保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作的主要責(zé)任單位，具體承擔(dān)中國保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)的各項(xiàng)管理職能，并負(fù)責(zé)相關(guān)培訓(xùn)班的組織實(shí)施工作，主要職責(zé)包括：
（一）制定保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)總體規(guī)劃、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施細(xì)則、年度培訓(xùn)要點(diǎn)等；
（二）建立中國保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)平臺(tái)；
（三）舉辦總公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)與總公司部門主要負(fù)責(zé)人、省級(jí)分公司總經(jīng)理示范性培訓(xùn)，承辦中國保監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)各部門舉辦的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)，并將相關(guān)信息記入保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)平臺(tái)；
（四）對(duì)中國保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)開展高級(jí)管理人員培訓(xùn)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和資源統(tǒng)籌；
（五）對(duì)保險(xiǎn)法人機(jī)構(gòu)開展董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)進(jìn)行指導(dǎo)、考核、監(jiān)督和評(píng)估；
（六）組織編寫保險(xiǎn)業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)教材；
（七）統(tǒng)籌建立保險(xiǎn)業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)師資庫與課程庫；
（八）對(duì)承辦中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)培訓(xùn)班的社會(huì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估備案；
（九）承擔(dān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)的其它工作。
第三十一條 中國保監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員培訓(xùn)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督，并立足監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)舉辦相關(guān)培訓(xùn)，主要職責(zé)包括：
（一）舉辦轄區(qū)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員培訓(xùn)班或組織其利用中國保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)平臺(tái)參加培訓(xùn)，并記錄相關(guān)培訓(xùn)信息；
（二）對(duì)轄區(qū)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)開展高級(jí)管理人員培訓(xùn)進(jìn)行指導(dǎo)、考核、監(jiān)督和評(píng)估；
（三）根據(jù)轄區(qū)的實(shí)際情況，制定具體的培訓(xùn)辦法與實(shí)施細(xì)則；
（四）承擔(dān)高級(jí)管理人員培訓(xùn)的其它工作。
第三十二條 中國保監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)明確高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作負(fù)責(zé)處室，做好機(jī)制建設(shè)、人員配備等工作。
第三十三條 中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉辦的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)可單獨(dú)組織實(shí)施或委托已備案的社會(huì)機(jī)構(gòu)具體承辦。委托社會(huì)機(jī)構(gòu)承辦培訓(xùn)的，應(yīng)做好課程設(shè)置、教學(xué)質(zhì)量、組織水平、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等方面的監(jiān)督工作。
第三十四條 中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉辦的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)由參訓(xùn)單位承擔(dān)師資聘請(qǐng)、場地租用等相關(guān)費(fèi)用，并嚴(yán)格遵循“以支定收，收支平衡”的原則。
第三十五條 中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是否按要求參加培訓(xùn)作為其后續(xù)任職資格核準(zhǔn)的一項(xiàng)內(nèi)容。
第六章 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)職責(zé)
第三十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)發(fā)展需要，圍繞公司戰(zhàn)略、管理實(shí)踐、技能發(fā)展、領(lǐng)導(dǎo)力提升等內(nèi)容，積極開展董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)。
第三十七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極利用社會(huì)優(yōu)質(zhì)培訓(xùn)資源，通過多種方式提升董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作水平與實(shí)效性。
第三十八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)檔案，如實(shí)記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員參加的各項(xiàng)培訓(xùn)。
第三十九條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作具備充足的工作人員、經(jīng)費(fèi)等。
第四十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)將培訓(xùn)情況納入董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的考核，并作為其薪酬、任職等事項(xiàng)的參考。
第四十一條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)確定董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作的負(fù)責(zé)部門和聯(lián)絡(luò)人，加強(qiáng)與中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的工作聯(lián)系。
第四十二條 各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開展董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)應(yīng)接受中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，按期完成信息反饋、資料報(bào)送等工作。
第七章 附 則
第四十三條 保險(xiǎn)業(yè)社團(tuán)組織應(yīng)立足自身專業(yè)優(yōu)勢，開展相關(guān)專業(yè)技術(shù)類培訓(xùn)，并接受中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，按期完成信息反饋、資料報(bào)送等工作。
第四十四條 經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國性保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)、其它保險(xiǎn)組織參照?qǐng)?zhí)行本辦法。
第四十五條 本辦法由中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。中國保監(jiān)會(huì)2008年4月15日發(fā)布的《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員培訓(xùn)管理暫行辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2008〕27號(hào)）同時(shí)廢止。 |
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