原標題：南京16條舉措提高上市公司質量，首提鼓勵上市公司控股股東參與區塊鏈試點，首推按市場化原則引入董監高責任險

　　圍繞大力培育優質上市公司、引導上市公司規范發展、推動上市公司做優做強、妥善處置上市公司風險、形成提高上市公司質量的工作合力等五大方面，近日，南京市人民政府印發《關于進一步提高上市公司質量 促進資本市場健康發展的實施意見》（以下簡稱“《實施意見》”），共提出16條舉措。

　　南財全媒體記者注意到，結合南京資本市場發展實際情況，南京的舉措突出十點南京特色，例如用大數據技術建設南京企業培育信息系統、強化擬上市企業培育服務專員制度和“一站式服務”制度、鼓勵上市公司控股股東參與區域股權市場區塊鏈試點、按市場化原則引入董監高責任險、依法依規對上市公司違法失信行為實施聯合懲戒等。

　　多舉措扶持培育上市公司，鼓勵科技創新企業對接資本市場

　　為大力培育優質上市公司，《實施意見》在基礎設施、配套服務等方面均提出了相關舉措。《實施意見》提出，運用大數據技術建設企業培育信息系統，充分運用信息技術篩選，結合各區、市各部門及市場機構報送推薦等方式，建立完善擬上市企業庫。同時，強化擬上市企業培育服務專員制度和“一站式服務”制度，做強做實科創板企業培育中心（南京），南京資本市場學院、南京科技金融路演中心，為上市企業、擬上市企業提供專業、全面的培訓、交流、路演和融資平臺。南京市地方金融監督管理局今年出臺的《關于進一步支持企業利用資本市場的實施細則》明確，對企業上市給予最高400萬元獎勵。

　　在上市公司培育的過程中，南京在近幾年尤其強調了發揮資本市場對科創型企業的作用。自2018年到2020年三年內，南京新增上市企業26家，其中科創板上市5家。

　　在2018年至2021年連續四年的市委一號文件中，南京均聚焦創新。2021年發布的《關于新發展階段全面建設創新名城的若干政策措施》，重點圍繞原始創新、企業創新、產業創新、載體創新、人才創新、金融創新、開放創新、全域創新、制度創新等九個方面提出相關舉措。

　　為落實市委市政府政策精神，2021年3月，南京市地方金融監督管理局印發《關于促進南京市私募股權投資行業發展的實施細則》，鼓勵投資科技創新企業。對投資于注冊納稅在本市的新型研發機構和種子期、初創期科技型企業，持有股權超過24個月，且投資資金全部到位的基金，按投資額5%給予基金管理機構獎勵，投資單個企業累計獎勵最高500萬元。

　　首提鼓勵上市公司控股股東參與區塊鏈試點建設

　　在扶持科創企業外，南京也走在金融科技發展的前列。《實施意見》首次提出鼓勵上市公司控股股東參與區塊鏈試點建設，相關信息實施上鏈管理。

　　“區塊鏈技術基于分布式共識機制、智能合約、數據不可篡改等技術特點，具備多方協作、數據可信的優勢，與區域股權市場的股權登記、轉移、清結算等場景都有很大匹配度。”分布科技CEO達鴻飛告訴記者。

　　區域性股權市場開展區塊鏈建設試點首次進入大眾視野是2020年7月。2020年7月7日，中國證監會發布《關于原則同意北京、上海、江蘇、浙江、深圳等5家區域性股權市場開展區塊鏈建設工作的函》，原則同意了北京、上海、浙江、江蘇、深圳等區域性股權市場參與區塊鏈建設試點工作。在南京數字金融產業研究院的技術支持下，江蘇區域股權市場在全國5家試點單位中率先實現了與證監會中央監管鏈的連通。

　　首推按市場化原則引入董監高責任險

　　據了解，董監高責任險，又稱職業賠償保險，是指由上市公司或者公司與董事、高級管理人員共同出資購買，對被保險董事及高級管理人員在履行公司管理職責過程中，因被指控工作疏忽（Negligence）或行為不當（其中不包括惡意、違背忠誠義務、信息披露中故意的虛假或誤導性陳述、違反法律的行為）而被追究其個人賠償責任時，由保險人負責賠償該董事或高級管理人員進行責任抗辯所支出的有關法律費用并代為償付其應當承擔的民事賠償責任的保險。

　　事實上，早在2001年發布的《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》提出，上市公司可以建立獨立必要的獨立董事責任保險制度。2002年版《上市公司治理準則》指出，經股東大會批準，上市公司可以為董事購買責任保險。

　　伴隨著上市公司綜合治理水平的提升，監管力度不斷升級，董事高管履職行為越來越規范化，購買董監高責任險的上市公司呈現上升趨勢，根據上市公司公告進行的不完全統計顯示，已有314家A股上市公司投保董責險，大部分為2019年以后購買。但與我國上市公司總量相比，投保比例還很低。

　　此次《意見》首次提出按市場化原則引入董事及高及管理人員責任保險，提高上市公司抗風險能力。旨在充分發揮保險機構的市場力量，對上市公司內部控制及治理水平進行持續監督輔導，將風險防范在前。對于資本市場的違法失信行為，將加大懲戒力度，依法依規實施聯合懲戒。

　　據悉，自2020年10月國務院發布《關于進一步提高上市公司質量的意見》以來，全國多地發文要求提升上市公司質量，江蘇省政府也頒布了《省政府關于進一步提高上市公司質量的實施意見》。南京市政府發布此次《實施意見》是基于上述文件，推動南京上市公司高質量發展，打造優質上市公司群體，助力創新名城建設。

　　（作者：李覽青）

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責任編輯：潘翹楚